根据《商业银行内部控制指引》，下列属于高级管理层应当负责的内部控制职责的有( )。

admin2018-09-28 40

问题根据《商业银行内部控制指引》，下列属于高级管理层应当负责的内部控制职责的有( )。

选项 A、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
B、负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营
C、负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
D、负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
E、负责内部控制体系的组织落实和检查评估

答案A,C,D

解析《商业银行内部控制指引》第十条规定，“高级管理层负责执行董事会决策；负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施；负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行；负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。”第八条规定，“董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营；负责明确设定可接受的风险水平，保证高级管理层采取必要的风险控制措施；负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。”

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ho6M777K

本试题收录于：银行管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据《商业银行内部控制指引》，下列属于高级管理层应当负责的内部控制职责的有( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

下列可能对商业银行的声誉产生不利影响的事件有()。

风险计量需要对组合层面、银行整体层面承担的风险水平进行评估，而对于单笔交易承担的风险则不需要。()

商业银行风险管理部门的职责包括()。

内部控制的目标不包括()。

下列各项中，作为商业银行内部评级直接依据的是()。

()假定投资组合中各种风险因素的变化服从特定的分布(通常为正态分布)，然后通过历史数据分析和估计该风险因素收益分布方差-协方差、相关系数等。

客户被看作商业银行的核心资产，现在越来越多的商业银行将产品研发、未来发展计划向客户／公众告知，增强对客户／公众的透明度。这对声誉风险管理有()意义。

传染风险是指外国政府没有能力或者拒绝偿付其直接或间接外币债务的可能性。()

设函数z=z(x，y)由方程x2z+2y2z2一xy=0所确定，求dz．

手太阴肺经的起止穴是

治疗麻疹初热期的首选方法是()

【真题(初级)】下列各项中，反映企业经营成果要素的是()。

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

下列不属于商业银行流动性应急机制中的预警信号的是()。

根据《账户管理办法》的规定，存款人应向开户银行提出撤销银行结算账户申请的情形有()。

以下有关动物的说法不正确的是()。

在下列各种规范中，通过社会舆论、传统习俗和人们的内心信念来发挥作用的是()。

A、Yourtemper.B、Thewayofcommunication.C、Theroadthatyoutake.D、Thetacticsthatyoutake.C本题考查细节。由句(8—1)可知，建议是要冷静下来，确保采