根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

admin2012-03-31 61

问题根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

选项 A、健全反洗钱内控制度
B、建立客户身份识别制度
C、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上
D、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

答案A,B,D,E

解析金融机构的反洗钱义务：(1) 健全反洗钱内部控制制度；(2) 建立客户身份识别制度；设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作；(3) 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度(保存5年以上)；(4) 金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；(5) 金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

根据《中华人民共和国合同法》的规定，出现下列()情形之一的，合同无效。

按照适合性原则，投资不同风险等级产品的投资人应具有不同等级的风险偏好和风险承受能力。对于谨慎型投资者来说，其风险承受能力()，适合的理财产品包括()产品。

世界上最大的外汇交易中心是()外汇交易中心。

保险产品的最大特点就是将保险的基本保障功能和资金增值的功能相结合。()

按交易性质区分，个人外汇账户分为()。

建立应急甚金，保障个人和家庭生活质量和状态的持续性稳定，针对家庭财务流动性的管理的是()

公民或法人设立、变更、终止民事权利和民事义务的合法行为是()。

某银行从业人员张某因突然有急事离开，未按银行职责管理的规定将自己保管的印章和钥匙交给同事，下列对此事正确的评价是()。

张先生计划向银行借款200万元，约定5年内按年利率10％均匀偿还，则他每年应还本付息的金额为()万元。

CBA的中文名称是()。

在中国传统社会中，住房仪式主要有：、、、、、。

单核细胞穿出血管壁进入组织形成巨噬细胞。

决定战争与和平问题的职权由国家主席行使。()

设e＜a＜b＜e2，证明ln2b一ln2a＞（b—a）。

以下不能输出字符A的语句是(注：字符A的ASCII码值为65，字符a的ASCII码值为97)()。

A、Hewasafraidhemightbekepttoolate.B、Hewouldhavesomethingmoreimportanttodo.C、Hewasnotinthemoodtoattendth

DoesHighPriceEqualHighQuality?1．有的人认为高价格等于高品质2．也有人表示反对3．在我看来……

根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

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根据《中华人民共和国合同法》的规定，出现下列()情形之一的，合同无效。

按照适合性原则，投资不同风险等级产品的投资人应具有不同等级的风险偏好和风险承受能力。对于谨慎型投资者来说，其风险承受能力()，适合的理财产品包括()产品。

世界上最大的外汇交易中心是()外汇交易中心。

保险产品的最大特点就是将保险的基本保障功能和资金增值的功能相结合。()

按交易性质区分，个人外汇账户分为()。

建立应急甚金，保障个人和家庭生活质量和状态的持续性稳定，针对家庭财务流动性的管理的是()

公民或法人设立、变更、终止民事权利和民事义务的合法行为是()。

某银行从业人员张某因突然有急事离开，未按银行职责管理的规定将自己保管的印章和钥匙交给同事，下列对此事正确的评价是()。

张先生计划向银行借款200万元，约定5年内按年利率10％均匀偿还，则他每年应还本付息的金额为()万元。

CBA的中文名称是()。

在中国传统社会中，住房仪式主要有：________、________、________、________、________、________。

单核细胞穿出血管壁进入组织形成巨噬细胞。

决定战争与和平问题的职权由国家主席行使。()

设e＜a＜b＜e2，证明ln2b一ln2a＞（b—a）。

以下不能输出字符A的语句是(注：字符A的ASCII码值为65，字符a的ASCII码值为97)()。

A、Hewasafraidhemightbekepttoolate.B、Hewouldhavesomethingmoreimportanttodo.C、Hewasnotinthemoodtoattendth

DoesHighPriceEqualHighQuality?1．有的人认为高价格等于高品质2．也有人表示反对3．在我看来……

在中国传统社会中，住房仪式主要有：、、、、、。