根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

admin2012-03-31 72

问题根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

选项 A、健全反洗钱内控制度
B、建立客户身份识别制度
C、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上
D、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

答案A,B,D,E

解析金融机构的反洗钱义务：(1) 健全反洗钱内部控制制度；(2) 建立客户身份识别制度；设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作；(3) 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度(保存5年以上)；(4) 金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；(5) 金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HokM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

理财目标必须具有合理性和可能性，因为客户现在的财务资源是其理财目标得以实现的最重要的基础。()

在一定期限内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流是()。

按照适合性原则，投资不同风险等级产品的投资人应具有不同等级的风险偏好和风险承受能力。对于谨慎型投资者来说，其风险承受能力()，适合的理财产品包括()产品。

《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》规定，从事境外理财的商业银行应()。

银行从业人员的以下行为与信息保密准则的精神不发生冲突的是()。

对发生风险的银行业金融机构进行处置的方式不包括()。

借款人到期不归还担保贷款，商业银行依法享有的权利不包括()。

个人理财业务中违反法律、法规应承担的法律责任不包括（）

根据《票据法》的规定，汇票到期日前，有()情形的，持票人可以行使追索权。

CBA的中文名称是()。

关于骨骼肌的肌管系统，正确的叙述是()

吸气性呼吸困难的特点有

炎症最常见的原因是()(2000年)

使用头孢菌素所引起的过敏反应属于Ⅱ型超敏反应。()

按照海运运输的业务要求，进口商办理租船订舱手续，必须由委托人填写()。

下列可以抵扣进项税的项目有()。

根据《企业所得税法》，企业的公益性捐赠支出，准予在计算应纳税所得额中扣除，下列关于扣除比例的说法中，正确的是()。[2010年真题]

教师在进行教学的时候，要遵循一定的步骤，下面正确的步骤是()。

某深山区甲、乙两个村之间的公路全是山坡没有平路，已知一汽车上坡时每小时30公里，下坡时每小时45公里，该汽车从甲村去乙村耗时6．5小时，从乙村回甲村耗时5小时，则甲、乙两村之间的公路有()公里。

Threeyearsago,FrenchentrepreneurGaryCigewashelpingafriendhangamirrorinhiscountryhousewhentheyrealizedtheyn