证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，( )。 Ⅰ．处以3万元以上10万元以下的罚款 Ⅱ．给予警告 Ⅲ．情节特别严重的，送司法机关处理 Ⅳ．情节严重的，撤销任职资格或者证

admin2019-01-16 58

问题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，( )。
Ⅰ．处以3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ．给予警告
Ⅲ．情节特别严重的，送司法机关处理
Ⅳ．情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析证；拳公司从事证券自营业务，其投资判范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

资产证券化起源于()。

股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于()。

证券市场监管原则中，()要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

指数型基金又称()。

股份有限公司性质的证券公司，累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为()。

证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过()日。

()是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

开放式基金的份额资产净值每()个交易日公布一次。

注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括()。Ⅰ．证券投资咨询Ⅱ．财务顾问业务Ⅲ．证券经纪Ⅳ．证券自营

机构投资者与个人投资者相比，具有()的特点。Ⅰ．投资管理专业化Ⅱ．投资结构组合化Ⅲ．投资行为规范化Ⅳ．投资操作频繁化

败毒散可用于()(2007年第133题)

当前窗口处于最大化状态，双击该窗口标题栏，则相当于单击()

CO2和O2跨膜转运属于

某60m高层办公楼中，自备柴油发电机房所配备的日用油箱间内的油箱容积须满足()。

下列有关文学常识的说法，错误的是()。

有以下程序：#include＜stdio.h＞voidfun(char**p){++P；printf("%s\n"，p)；}main()chara[]={"Morning"，"Afternoon"，"E

Aboutthenewfinding,whichofthefollowingstatementsisCORRECT?

Some30,000localretail,cateringandtourismfirmsareexpectedtoparticipateinthe2009HangzhouLeisureandShoppingFesti

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资产证券化起源于()。

股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于()。

证券市场监管原则中，()要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

指数型基金又称()。

股份有限公司性质的证券公司，累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为()。

证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过()日。

()是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

开放式基金的份额资产净值每()个交易日公布一次。

注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括()。Ⅰ．证券投资咨询Ⅱ．财务顾问业务Ⅲ．证券经纪Ⅳ．证券自营

机构投资者与个人投资者相比，具有()的特点。Ⅰ．投资管理专业化Ⅱ．投资结构组合化Ⅲ．投资行为规范化Ⅳ．投资操作频繁化

败毒散可用于()(2007年第133题)

当前窗口处于最大化状态，双击该窗口标题栏，则相当于单击()

CO2和O2跨膜转运属于

某60m高层办公楼中，自备柴油发电机房所配备的日用油箱间内的油箱容积须满足()。

下列有关文学常识的说法，错误的是()。

有以下程序：#include＜stdio.h＞voidfun(char**p){++P；printf("%s\n"，*p)；}main()char*a[]={"Morning"，"Afternoon"，"E

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Some30,000localretail,cateringandtourismfirmsareexpectedtoparticipateinthe2009HangzhouLeisureandShoppingFesti

有以下程序：#include＜stdio.h＞voidfun(char**p){++P；printf("%s\n"，p)；}main()chara[]={"Morning"，"Afternoon"，"E