下列各项不属于证券行业内幕交易行为主体的是(　　)。

admin2009-09-26 39

问题下列各项不属于证券行业内幕交易行为主体的是(　　)。

选项 A、发行人的董事、监事、高级管理人员
B、持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C、证券投资方面的专家、学者
D、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

答案C

解析根据《证券法》第七十四条，证券行业内幕交易的行为主体除ABD三项外，还包括：①由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；②证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；③保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；④国务院证券监督管理机构规定的其他人。

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下列各项不属于证券行业内幕交易行为主体的是(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下不属于基金管理人信息披露范围的是()。

“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中()的内容。

关于督察长的工作，以下描述错误的是()。

基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，无法做到()。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况，以下投资者中不属于此类投资者的是()。[2017年9月真题]

按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为()。[2016年11月真题]

关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是()。[2015年12月真题]

基金管理公司股东会依法可以行使的职权有()。Ⅰ．审议批准公司的年度财务预算方案Ⅱ．制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案Ⅲ．选举和更换董事Ⅳ．决定公司的经营方针和投资计划

基金份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

A，B两家公司生产相同的一种计算机硬件产品，但A公司是一家位于北京中关村高科技园区的企业，而B公司则是位于西部的一家企业。投资者一般会认为A公司的竞争能力较B公司要强，这是基于区位分析中的()。

视图中的尺寸标注必须注明单位名称。

Hardlyaweekgoesbywithoutnewsreportsofsomenewrecords.

A．呼吸性碱中毒B．代谢性碱中毒C．失代偿性呼酸D．呼酸合并代碱E．呼酸合并代酸肺心病急性加重期严重感染为

在等速蠕变阶段，岩石会产生什么变形?

A公司2014年生产甲、乙和丙三种产品。2014年甲、乙和丙产品计划产量分别为900件、1000件和1200件，计划单位成本分别为100元、90元和80元，实际产量分别为1000件、1200件和1500件，累计实际总成本分别为95000元、105600

(2017年真题)光是人类生存环境的一个要素。光照射在物质上，一般会与物质发生相互作用。下列选项中，不是光与物质相互作用结果的是()。

一How()youfeeling?—Bener．

Toseehowbigcarrierscouldcontroltheonlineworld,youmustunderstanditsstructures.EarthlinkgivesJenniferaccesstot

Sugarlessyoghurt(酸奶)couldhelpbeatbadbreath,toothdecayandgumdisease,sayscientists.Japaneseresearchersfoundeatin

下列各项不属于证券行业内幕交易行为主体的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下不属于基金管理人信息披露范围的是()。

“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中()的内容。

关于督察长的工作，以下描述错误的是()。

基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，无法做到()。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况，以下投资者中不属于此类投资者的是()。[2017年9月真题]

按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为()。[2016年11月真题]

关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是()。[2015年12月真题]

基金管理公司股东会依法可以行使的职权有()。Ⅰ．审议批准公司的年度财务预算方案Ⅱ．制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案Ⅲ．选举和更换董事Ⅳ．决定公司的经营方针和投资计划

基金份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

A，B两家公司生产相同的一种计算机硬件产品，但A公司是一家位于北京中关村高科技园区的企业，而B公司则是位于西部的一家企业。投资者一般会认为A公司的竞争能力较B公司要强，这是基于区位分析中的()。

视图中的尺寸标注必须注明单位名称。

Hardlyaweekgoesbywithoutnewsreportsofsomenewrecords.

A．呼吸性碱中毒B．代谢性碱中毒C．失代偿性呼酸D．呼酸合并代碱E．呼酸合并代酸肺心病急性加重期严重感染为

在等速蠕变阶段，岩石会产生什么变形?

A公司2014年生产甲、乙和丙三种产品。2014年甲、乙和丙产品计划产量分别为900件、1000件和1200件，计划单位成本分别为100元、90元和80元，实际产量分别为1000件、1200件和1500件，累计实际总成本分别为95000元、105600

(2017年真题)光是人类生存环境的一个要素。光照射在物质上，一般会与物质发生相互作用。下列选项中，不是光与物质相互作用结果的是()。

一How()youfeeling?—Bener．

Toseehowbigcarrierscouldcontroltheonlineworld,youmustunderstanditsstructures.EarthlinkgivesJenniferaccesstot

Sugarlessyoghurt(酸奶)couldhelpbeatbadbreath,toothdecayandgumdisease,sayscientists.Japaneseresearchersfoundeatin

下列各项不属于证券行业内幕交易行为主体的是(　　)。