下列各项不属于证券行业内幕交易行为主体的是(　　)。

admin2009-09-26 44

问题下列各项不属于证券行业内幕交易行为主体的是(　　)。

选项 A、发行人的董事、监事、高级管理人员
B、持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C、证券投资方面的专家、学者
D、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

答案C

解析根据《证券法》第七十四条，证券行业内幕交易的行为主体除ABD三项外，还包括：①由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；②证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；③保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；④国务院证券监督管理机构规定的其他人。

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下列各项不属于证券行业内幕交易行为主体的是(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

关于基金交易业务控制，下列说法错误的是()。

关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是()。[2017年11月真题]

对操纵市场行为的理解，以下表述正确的是()。[2017年11月真题]Ⅰ．甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，拉升股价Ⅱ．某基金管理人，通过互联网散布关于A公司的不实信息，从而达到推高A公司股价，使其投资获利的目

提示投资者在接受证券投资顾问服务时，应保管好自己的()。Ⅰ．证券账户Ⅱ．资金账户Ⅲ．相应的密码Ⅳ．资金数量

股票按股东享有权利的不同，可以分为()。Ⅰ．记名股票Ⅱ．优先股Ⅲ．不记名股票Ⅳ．普通股

商品价格波动取决于()原因。Ⅰ．国家的经济形势Ⅱ．商品市场的供求状况Ⅲ．利率变动Ⅳ．国际炒家的投机行为

王某教唆李某去抢劫银行，李某受到教唆后，因害怕受惩罚，未去银行抢劫。在此案中，王某、李某的行为()

对肝性脑病患者生化检测指标不会出现的是

下列关于脊髓灰质炎病毒，叙述错误的是

患者，女，45岁。大便8日未行，腹满痛，发热烦躁，舌苔焦黄，脉沉实有力。首选的药物是()

固结灌浆浆液稠度的控制程序是()。

儿童在10岁以后，判断是非对错的标准不只依据社会规则和对权威的遵从，开始受自己主观情感的判断标准支配。这说明儿童这个时期的道德判断特点是()。

There’snothingsimpleaboutguncontrol,atangleoflegal,politicalandpublic-healthissuescomplicatedbyculturalpreferen

Discussion--about5minutesInthispartofthetesttheexaminerreadsoutascenarioandgivesyousomepromptmaterialint

下列各项不属于证券行业内幕交易行为主体的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

关于基金交易业务控制，下列说法错误的是()。

关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是()。[2017年11月真题]

提示投资者在接受证券投资顾问服务时，应保管好自己的()。Ⅰ．证券账户Ⅱ．资金账户Ⅲ．相应的密码Ⅳ．资金数量

股票按股东享有权利的不同，可以分为()。Ⅰ．记名股票Ⅱ．优先股Ⅲ．不记名股票Ⅳ．普通股

商品价格波动取决于()原因。Ⅰ．国家的经济形势Ⅱ．商品市场的供求状况Ⅲ．利率变动Ⅳ．国际炒家的投机行为

王某教唆李某去抢劫银行，李某受到教唆后，因害怕受惩罚，未去银行抢劫。在此案中，王某、李某的行为()

对肝性脑病患者生化检测指标不会出现的是

下列关于脊髓灰质炎病毒，叙述错误的是

患者，女，45岁。大便8日未行，腹满痛，发热烦躁，舌苔焦黄，脉沉实有力。首选的药物是()

固结灌浆浆液稠度的控制程序是()。

儿童在10岁以后，判断是非对错的标准不只依据社会规则和对权威的遵从，开始受自己主观情感的判断标准支配。这说明儿童这个时期的道德判断特点是()。

There’snothingsimpleaboutguncontrol,atangleoflegal,politicalandpublic-healthissuescomplicatedbyculturalpreferen

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下列各项不属于证券行业内幕交易行为主体的是(　　)。