商业银行高级管理层应至少建立( )层面的个人理财业务内部监督机制。

admin2019-06-01 26

问题商业银行高级管理层应至少建立( )层面的个人理财业务内部监督机制。

选项 A、管理部门内部调查
B、对外信息披露
C、外部审计
D、审计部门独立审计
E、银监会的监管通道

答案A,D

解析根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》第十二条规定，商业银行高级管理层应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险等的重要性，应至少建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制，并要求内部审计部门提供独立的风险评估报告，定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析与评估。故本题选AD。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HzRM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

商业银行高级管理层应至少建立( )层面的个人理财业务内部监督机制。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

个人理财业务的客户可以是()。

基金具有的特点有()。

艺术品投资理财具有的优点是()。

结构性理财产品的主要类型大体有()。

成长型基金强调为投资者带来经常性收益，所以常按时派息给投资者，使投资者有固定的收入来源。()

债券市场的功能包括()。

在为客户设计保险规划时，下列表述不正确的是()。

下列选项中，不属于短期负债项目的是()。

商业银行开展个人理财业务有下列()情形之一的，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。

生命周期理论是由F.莫迪利安尼与宾夕法尼亚大学的R.布伦博格、A.安多共同创建的。下列哪种消费观念更符合生命周期理论?()

女孩，8岁，半月前有发热，体温38．6～39．8℃，稀水便，7～8次／d，1周后自愈。近2天感疲乏、头晕，晕厥1次。入院查体：面色苍白、脉缓而规则、血压65／40mmHg，心界扩大，心率50次／min，有大疱音。目前治疗应首选

下列选项中，属于中枢免疫器官的是

A．一级召回B．二级召回C．三级召回D．主动召回根据药品安全隐患的严重程度，药品召回分为三级一般不会引起健康危害，但由于其他原因需要实施的药品召回是()

海图上用不同形状、颜色和大小表示物体或现象的位置、性质和分布范围的方法是()。

在路网上起骨干作用，远期年客货、运量可达2000万吨以上的铁路为()级铁路。

业务(3)中所发生的进项税额为(　　)。当月该公司发生的应税销售额为(　　)。

2010年1—3月，法国货物贸易进出口总额为2734．4亿美元，同比增长13．4％。其中，出口1264．7亿美元，同比增长14．5％；进口1469．7亿美元，同比增长12．4％；逆差205．0亿美元，同比增长1．0％。1—3月，中法双边贸易额为1

某一主机IP地址为250.110.25.25。该主机的有限广播地址为()。

(1)列出客户名为“三益贸易公司”的订购单明细(orderdetail)记录(将结果先按“订单号”升序排列，同一订单的再按“单价”降序排列)，并将结果存储到results表中(表结构与orderdetail表结构相同)。(2)考生文件夹下有一

商业银行高级管理层应至少建立( )层面的个人理财业务内部监督机制。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

个人理财业务的客户可以是()。

基金具有的特点有()。

艺术品投资理财具有的优点是()。

结构性理财产品的主要类型大体有()。

成长型基金强调为投资者带来经常性收益，所以常按时派息给投资者，使投资者有固定的收入来源。()

债券市场的功能包括()。

在为客户设计保险规划时，下列表述不正确的是()。

下列选项中，不属于短期负债项目的是()。

商业银行开展个人理财业务有下列()情形之一的，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。

生命周期理论是由F.莫迪利安尼与宾夕法尼亚大学的R.布伦博格、A.安多共同创建的。下列哪种消费观念更符合生命周期理论?()

女孩，8岁，半月前有发热，体温38．6～39．8℃，稀水便，7～8次／d，1周后自愈。近2天感疲乏、头晕，晕厥1次。入院查体：面色苍白、脉缓而规则、血压65／40mmHg，心界扩大，心率50次／min，有大疱音。目前治疗应首选

下列选项中，属于中枢免疫器官的是

A．一级召回B．二级召回C．三级召回D．主动召回根据药品安全隐患的严重程度，药品召回分为三级一般不会引起健康危害，但由于其他原因需要实施的药品召回是()

海图上用不同形状、颜色和大小表示物体或现象的位置、性质和分布范围的方法是()。

在路网上起骨干作用，远期年客货、运量可达2000万吨以上的铁路为()级铁路。

业务(3)中所发生的进项税额为( )。当月该公司发生的应税销售额为( )。

2010年1—3月，法国货物贸易进出口总额为2734．4亿美元，同比增长13．4％。其中，出口1264．7亿美元，同比增长14．5％；进口1469．7亿美元，同比增长12．4％；逆差205．0亿美元，同比增长1．0％。1—3月，中法双边贸易额为1

某一主机IP地址为250.110.25.25。该主机的有限广播地址为()。

(1)列出客户名为“三益贸易公司”的订购单明细(orderdetail)记录(将结果先按“订单号”升序排列，同一订单的再按“单价”降序排列)，并将结果存储到results表中(表结构与orderdetail表结构相同)。(2)考生文件夹下有一

业务(3)中所发生的进项税额为(　　)。当月该公司发生的应税销售额为(　　)。