首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
商业银行高级管理层应至少建立( )层面的个人理财业务内部监督机制。
商业银行高级管理层应至少建立( )层面的个人理财业务内部监督机制。
admin
2019-06-01
31
问题
商业银行高级管理层应至少建立( )层面的个人理财业务内部监督机制。
选项
A、管理部门内部调查
B、对外信息披露
C、外部审计
D、审计部门独立审计
E、银监会的监管通道
答案
A,D
解析
根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》第十二条规定,商业银行高级管理层应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险等的重要性,应至少建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制,并要求内部审计部门提供独立的风险评估报告,定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析与评估。故本题选AD。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HzRM777K
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
下列关于利率/债券挂钩类理财产品的说法正确的是()。
下列关于受托人信托财产和固有财产的说法错误的是()。
负债业务是商业银行通过一定的形式组织资金来源的业务,下列属于商业银行最主要的负债业务的是()。
预期未来会出现温和的通货膨胀,下列应对措施正确的是()。
银行从业人员在开展业务、与客户交谈时,不应该向客户倾诉自己的私人信息。()
债券的收益主要来源于()。
信托当事人不包括()。
股票及股票市场的风险包括系统性风险和非系统性风险。系统性风险可以通过投资组合实现风险分散。()
以下关于现值和终值的说法,错误的是()。
下列措施中,会对个人理财产生影响的宏观经济政策有()
随机试题
患儿生后7天,在家接生,出现发热,烦躁不安,吸吮困难,苦笑面容,阵发性痉挛,惊厥,脐部发红。对该患儿的护理不正确的是( )。
女,40岁,要求洁治。检查:牙石(++),牙龈缘及乳头中度红,探诊出血,探诊深度普遍4~5mm。可探及釉牙骨质界,牙无松动。最可能的诊断是()
规定土地用途对()有重要意义。
社会工作价值观的实践作用主要体现为( )。
教学中使用地球仪做教具体现了()教学原则。
6,20,42,72,110,()。
A、 B、 C、 D、 D
自动转账制度(ATS)
共同富裕是社会主义的本质要求,是中国式现代化的重要特征。党的十九届五中全会对扎实推动共同富裕作出重大战略部署,明确提出了推进共同富裕的2035年远景目标。这一目标是()。
设A=[6*8-2]、B=6"8.2、C=“6*8.2”,属于合法表达式的是()。
最新回复
(
0
)