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  3. 证券监督管理机构履行职责时可以采取什么措施?

证券监督管理机构履行职责时可以采取什么措施?

admin2009-07-23  42
问题 证券监督管理机构履行职责时可以采取什么措施?
选项
答案证券监督管理机构履行职责时可以采取的措施： 国务院证券监督管理机构履行职责，有权采取下列措施： (1)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。(2)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。(3)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明。(4)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料。(5)查阅，复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存。(6)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。(7)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过 15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。
解析
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