根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司公开发行证券的申请文件包括( )。[2018年9月真题] Ⅰ．募集资金投资项目的审批、核准或备案文件 Ⅱ．最近2年的财务报告和审计报

admin2022-08-17 47

问题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司公开发行证券的申请文件包括( )。[2018年9月真题]
Ⅰ．募集资金投资项目的审批、核准或备案文件
Ⅱ．最近2年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告
Ⅲ．发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明
Ⅳ．关于本次发行涉及／不涉及重大资产重组的说明

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅳ

答案E

解析根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》第2条规定，创业板上市公司公开发行证券的申请文件包括：关于本次发行涉及／不涉及重大资产重组的说明；募集资金投资项目的审批、核准或备案文件；发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告。创业板上市公司非公开发行股票的申请文件包括：发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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投资银行业务

证券专项业务类资格

．证券投资基金有助于防止市场的过度投机，具体体现在证券投资基金()。

下列不属于基金托管业务的重大事件的是()。

下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形，不包括()。

下列关于开放式基金申购和赎回的登记及款项的支付的说法正确的是()。

在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是()。

基金营销是一种理财服务，不是一锤子买卖，这说明的是销售服务的()。

为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由()来保管基金资产。

根据基金经营机构客户信息保存期限的有关规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年

对于基金募集失败，基金管理人返还投资人交纳的款项时，应加计()。

巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括()。[2018年4月真题]

患者，女，45岁，因强直性脊柱炎住院，同时伴有胃溃疡、高血压及糖尿病，药师审核医嘱，发现应当禁用的药品是()。

有下列情形之一的，减征或者免征契税(　　)。

在城市市区噪声敏感区域内，禁止夜间进行产生噪声污染的施工作业，因特殊需要必须连续作业的，必须()。

英译汉：“issuing　bank；negotiating　bank；opening　bank”，正确的翻译为(　　)。

世界贸易组织的前身是()。

（）是银行的核心竞争力。

在()阶段，学生的伦理道德开始形成但又具有两极分化的特点。

事业单位人员聘用合同中的约定条款，只要不违反法律、法规、规章和政策的规定，则与必备条款具有同等效力。聘用合同缺乏约定条款不影响其效力。()

A.riskB.plausibleC.ongoingD.sumE.stronglyF.outsetG.asH.meaningfulI.

A、Stockbroker.B、Physicist.C、Mathematician.D、Economist.D事实细节题。对话开头男士问女士，作为一位经济学家，混沌理论对她的工作有什么影响。由此可知，女士是一位经济学家。

投资银行业务

证券专项业务类资格

．证券投资基金有助于防止市场的过度投机，具体体现在证券投资基金()。

下列不属于基金托管业务的重大事件的是()。

下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形，不包括()。

下列关于开放式基金申购和赎回的登记及款项的支付的说法正确的是()。

在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是()。

基金营销是一种理财服务，不是一锤子买卖，这说明的是销售服务的()。

为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由()来保管基金资产。

根据基金经营机构客户信息保存期限的有关规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年

对于基金募集失败，基金管理人返还投资人交纳的款项时，应加计()。

巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括()。[2018年4月真题]

患者，女，45岁，因强直性脊柱炎住院，同时伴有胃溃疡、高血压及糖尿病，药师审核医嘱，发现应当禁用的药品是()。

有下列情形之一的，减征或者免征契税( )。

在城市市区噪声敏感区域内，禁止夜间进行产生噪声污染的施工作业，因特殊需要必须连续作业的，必须()。

英译汉：“issuing bank；negotiating bank；opening bank”，正确的翻译为( )。

世界贸易组织的前身是()。

（）是银行的核心竞争力。

在()阶段，学生的伦理道德开始形成但又具有两极分化的特点。

事业单位人员聘用合同中的约定条款，只要不违反法律、法规、规章和政策的规定，则与必备条款具有同等效力。聘用合同缺乏约定条款不影响其效力。()

A.riskB.plausibleC.ongoingD.sumE.stronglyF.outsetG.asH.meaningfulI.

A、Stockbroker.B、Physicist.C、Mathematician.D、Economist.D事实细节题。对话开头男士问女士，作为一位经济学家，混沌理论对她的工作有什么影响。由此可知，女士是一位经济学家。

有下列情形之一的，减征或者免征契税(　　)。

英译汉：“issuing　bank；negotiating　bank；opening　bank”，正确的翻译为(　　)。