首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券从业资格
下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券从业资格
admin
2018-10-21
29
问题
下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券从业资格
Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
Ⅳ.具备证券从业资格
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案
C
解析
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定,财务顾问主办人应当具备下列条件:
(1)具有证券从业资格。
(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。
(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。
(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。
(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。
(9)中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/I3wg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
实践中,金融机构经常采用()根据客户分级和资产分级匹配原则,避免误导投资者和错误销售。Ⅰ.客户调查问卷Ⅱ.产品风险评估Ⅲ.充分披露Ⅳ.实地调查
2007年8月,()正式颁布实施《公司债券发行试点办法》,标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
目前,上市证券的集中交易主要采用的是()方式。
基金性质的机构投资者包括()。Ⅰ.社会保险基金Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.企业年金Ⅳ.社会公益基金
下列属于交易衍生_丁具的是()。Ⅰ.在专门的期权交易所交易的各类期权合约Ⅱ.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易Ⅲ.在期货交易所交易的各类期货合约Ⅳ.在股票交易所交易的股票期权产品
在证券经纪业务营销实务中,下列关于市场细分的说法中,正确的是()。Ⅰ.市场细分本质上是通过区分客户群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段Ⅱ.市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据,也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据
按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。Ⅰ.向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务Ⅱ.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告Ⅲ
下列关于债券与股票的说法中,正确的是()。Ⅰ.债券和股票都属于有价证券Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的Ⅲ.债券通常有规定的票面利率,而股票的股息红利不固定Ⅳ.债券和股票都是无期证券
在证券公司住所地申请设立证券营业部的,应符合的条件有()。Ⅰ.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在的辖区内证券公司的平均水平Ⅱ.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)Ⅲ.上一年度公司代理
下列关于一般性货币政策工具表述正确的是()。Ⅰ.它是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具Ⅱ.实施对象是局部的经济和某一领域的金融活动Ⅲ.可供选择的工具包括三大工具Ⅳ.侧重于对某些具体用途的信贷数量产生影响
随机试题
近百年来,在达里湖地区,长期的干旱使多草的湿地大量萎缩,变成盐碱地。多草的湿地是鸭类、鹅类以及其他种类水鸟筑巢和孵化的场所。然而,随着湿地的不断萎缩,该地区赤麻鸭数量平均下降的速度却远低于天鹅数量平均下降的速度。如果以下哪项陈述为真,对上文中的不一致给出了
礼貌友善的问候用语,积极热情的问候态度是问候礼节的基本要求。
对全结构式教育观察特点描述错误的是()
申请医师执业注册时,以下可以注册的情形是
下列关于双胍类药物的描述不正确的是
下列说法中,符合下岗失业人员小额担保贷款遵循的原则是()。
经核查,征信服务中心如无法确认异议信息的正误,应()。
下列业务中,能够降低企业短期偿债能力的是()。
以下关于我国科技史,不正确的是()。
有以下程序,执行后的结果是#includemain(){chars[]="abcde";s+=2;printf("%d\n",s[0]);}
最新回复
(
0
)