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  3. 下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ．财务顾问主办人不需具备证券从业资格 Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ．具备证券从业资格

下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ．财务顾问主办人不需具备证券从业资格 Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ．具备证券从业资格

admin2018-10-21  39
问题 下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有(    )。
Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
Ⅱ．财务顾问主办人不需具备证券从业资格
Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
Ⅳ．具备证券从业资格
选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案C
解析 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：
(1)具有证券从业资格。
(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。
(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。
(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。
(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。
(9)中国证监会规定的其他条件。
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