下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ．财务顾问主办人不需具备证券从业资格 Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ．具备证券从业资格

admin2018-10-21 69

问题下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
Ⅱ．财务顾问主办人不需具备证券从业资格
Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
Ⅳ．具备证券从业资格

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案C

解析《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：
(1)具有证券从业资格。
(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。
(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。
(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。
(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。
(9)中国证监会规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/I3wg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

沪、深证券交易所规定股票、基金交易的涨跌幅比例为()。

基金参与股指期货交易的目的是()。

银行间债券市场上回购业务的类型包括()。Ⅰ．质押式回购业务Ⅱ．买断式回购业务Ⅲ．开放式回购业务Ⅳ．抵押式回购业务

证券市场监管的意义包括()。Ⅰ．保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ．维护市场良好秩序的需要Ⅲ．发展和完善证券市场体系的需要Ⅳ．防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

股票基金的投资目标侧重于追求()。Ⅰ．公司控股权Ⅱ．长期资本增值Ⅲ．资本利得Ⅳ．优先认股权

()是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。

下列关于商业银行次级债务的表述，错误的是()。

Musiccomesinmanyforms,mostcountrieshaveastyleoftheirown.【C1】______theturnofthecenturywhenjazzwasborn,Americ

AsyouarestudentsofEnglish,it’sverypossiblethatyou’11beinterestedinEngland.That’swherethelanguagewasfirsts

患者，24岁。农民。10天前劳动中砍伤足背，未特殊处理。今日觉乏力、烦躁，饮水时张口费力。下列治疗正确的是

主治肝肾阴亏，肝阳上亢，气血逆乱证的方剂是

足厥阴肝经的募穴是

关于气性坏疽的早期诊断不正确的是

询问被稽查人的法定代表人，主要负责人员和其他有关人员与进出口活动有关的情况和问题，这是海关在行使查询权。()

所有市场经济搞得好的国家，都是因为法律秩序比较好。其实建立市场并不难，一旦放开，人们受利益的驱使，市场很快就能形成，但是，一个没有秩序的市场一旦形成，再来整治就非常困难了。这段话支持了一个论点，即()。

现有五种人民币币值，一角的1枚，伍角的1枚，一元的1枚，伍元的4张，伍拾元的2张。问：用这些钱币付款可以付出不同数额的款子共多少种？