首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据证券市场基本法律法规的规定,下列不属于证券公司治理基本要求的是( )。
根据证券市场基本法律法规的规定,下列不属于证券公司治理基本要求的是( )。
admin
2022-03-23
31
问题
根据证券市场基本法律法规的规定,下列不属于证券公司治理基本要求的是( )。
选项
A、建立健全组织架构、明确职责划分
B、不得侵犯客户的合法权益
C、有效管理内幕信息和未公开信息
D、建立完备的内部控制体系
答案
C
解析
C项属于证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/I4ug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖。案情复杂的,在法定的限制期限外,可以延长()个交易日。
融资融券业务合同中约定,融资利率不低于中国人民银行规定的同期()。
()不采用真实市场事件。
债券基金与债券的不同,表现在()。Ⅰ.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测Ⅱ.债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高信用风险Ⅲ.债券基金的收益不如债券的利息同定Ⅳ.债券基金没有确定的到期日
我国金融衍生工具市场分为()。Ⅰ.银行间市场Ⅱ.银行柜台市场Ⅲ.交易所交易市场Ⅳ.创业板市场
契约型基金与公司型基金的区别有()。Ⅰ.资金性质不同Ⅱ.投资者地位不同Ⅲ.基金营运依据不同Ⅳ.发行规模不同
对于登记在中国结算公司开立的证券账户中符合规定的股票,在发生()情形时,申请人可以申请办理非交易过户登记。Ⅰ.遗产继承Ⅱ.赠与境内基金会代表机构Ⅲ.离婚Ⅳ.法人资格丧失
有下列()情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。Ⅰ.净资本为人民币4000万元Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条
下列选项中,属于债券评级程序中前期准备阶段的是()。Ⅰ.评估客户向评估公司提出信用评级申请,双方签订《信用评级协议书》Ⅱ.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》,要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全Ⅲ.根据需要
随机试题
新生儿出生1分钟时心率60次/分,无呼吸,无喉反射,四肢稍屈,口唇青紫,全身苍门。Apgar评分为
金银镶嵌宝石首饰、钻石及钻石饰品在零售环节缴纳消费税时,应扣除外购宝石、钻石已支付的消费税。()
我国民事诉讼当事人主要是()。
人格是一个人的存在方式,是个人生物遗传素质与环境交互作用的产物。人格中的气质是先天的,无好坏之分;人格中的性格是后天的,是社会文化模式的刻印,有好坏之分。()
马克思在哲学上的伟大贡献是()。
拟态指的是一个物种在进化过程中,获得与另一种成功物种相似的特征,以混淆另一方(如掠食者)的认知,进而远离或靠近拟态物种。进攻性拟态是指模仿其他生物以便于接近进攻对象的拟态。根据上述定义,下列不属于进攻性拟态的是()。
简述遗赠与遗嘱继承的区别。
Wherecanthemangetmoney?
TheBridgeportRevitalizationCommittee(BRC)13RobinWayBridgeport,MA02126Kevin
Whenyouspeakonthetelephone,youcannotuseyourfacial(面部的)expression,eyecontactandgesturestohelpcommunicateyourme
最新回复
(
0
)