首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
以下关于反洗钱的说法正确的是( )。
以下关于反洗钱的说法正确的是( )。
admin
2012-03-31
29
问题
以下关于反洗钱的说法正确的是( )。
选项
A、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
B、金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
C、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录
D、金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
答案
A,B,D
解析
《反洗钱法》第十九条规定,“金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构”,而不应销毁,故C选项错误。A、B、D选项中的建立反洗钱内部控制制度、建立客户身份识别制度以及建立大额交易和可以交易报告制度均为金融机构的反洗钱义务。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/I9kM777K
本试题收录于:
银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
银行业法律法规与综合能力
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
理财业务是经()批准的一项银行巾间业务。
基金份额上市交易,基金份额持有人不少于()人。
用市盈率法计算股票价格的公式是:股票市场价格=经过调整后的预测每股净利润×发行市盈率。()
汇率的标价分为直接标价法和间接标价法,下面两种牌价分别属于()。伦敦外汇市场的汇率:1英镑=1.7529美元中国银行公布的外汇牌价:100港币=103.72人民币
个人独资企业解散,由投资人自行清算的,其债权人未接到通知的应当在公告之日起30日内,向投资人申报其债权。()
2007年,上证综合指数升到5000点时,大批投资者还是蜂拥进入股市。2008年,上证综合指数跌破2000点时,中小投资者纷纷恐慌性地将所持有的股票抛出,这些行为,反映了投资者的()。
()是中央银行作为“最后贷款人”角色和地位的具体体现,同时也是中央银行对商业银行实施信用调控,实现货币政策目标的央行政策工具。
从广义上讲,下列人员属于银行业从业人员范畴的还有()。
一般来说,衡量通货膨胀的常用指标是()。
一般来说,衡量通货膨胀的常用指标是()。
随机试题
行政许可申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料,申请属于直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全事项的,在三年内不得再次申请该行政许可。()
磁力线上任一点的切线方向为这一点的磁场方向,即N极所指的方向。
有关心包腔的叙述,下列哪一项是错误的()
患者男,因上前牙牙龈反复出现瘘管,X线片显示根管钙化,经过多次正规治疗后无效,拟行根尖手术。手术切口设计中错误的是A.牙周组织的健康程度影响愈合B.切口下方必须有骨组织支持C.瓣膜蒂可小于游离端D.切口不应通过骨隆突E.切口边缘不能被撕裂
给初生雏鹅注射抗小鹅瘟病毒高免血清,属于()。
A.对称性多关节炎B.累及远端指间关节更明显C.负重关节症状明显,运动后痛D.抗双链DNA抗体阳性E.非对称性的下肢大关节炎以上为类风湿关节炎的关节炎特点的为
(2007年)国际海上运输合同的当事人在合同中选定我国某法院作为解决可能发生的纠纷的法院。关于此,下列哪一选项是错误的?()
下列地点可以列为国家级自然保护区的是()
根据下图,完成下面问题。
AHowtoUseaPaintingKnife使用画刀的方法Paintingwithaknifeisabitlikeputtingbutteronbreadandproducesquitea(1)resu
最新回复
(
0
)