以下关于反洗钱的说法正确的是( )。

admin2012-03-31 52

问题以下关于反洗钱的说法正确的是( )。

选项 A、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
B、金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
C、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录
D、金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

答案A,B,D

解析《反洗钱法》第十九条规定，“金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构”，而不应销毁，故C选项错误。A、B、D选项中的建立反洗钱内部控制制度、建立客户身份识别制度以及建立大额交易和可以交易报告制度均为金融机构的反洗钱义务。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/I9kM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

以下关于反洗钱的说法正确的是( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

金融机构应当履行的反洗钱业务不包括()。

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（），处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款。

下列属于资本市场的是()。

通常而言，可以导致股票价格上涨的经济状况变动是()。

下列金融衍生工具中，合约一定是标准化合约的是()。

某一投资组合等比重投资于两种理财产品，下列关于该投资组合各常用指标的说法不正确的是()。

2010年4月17日，国务院为了坚决遏制部分城市房价过快上涨，发布了《国务院关于坚决遏制部分城市房价过快上涨的通知》，简称“新国十条”，这主要体现了影响房地产价格的()。

2007年9月1日，某企业将持有的面值为10000元、到期日为2007年9月16日的银行承兑汇票到银行贴现．假定月贴现利率为0．2％，则银行实付贴现金额为()元。

下列行为中，(　　)不属于持有、使用假币罪的范畴。

一般来说，衡量通货膨胀的常用指标是()。

简述知识管理的实施要点。

真理具有相对性，所以真理中有可能包含谬误。()

比较蛋白质的二级结构，下面哪项描述是既符合α螺旋也符合β折叠的

下颌骨骨折达到临床愈合所需时间通常为

4岁男孩，身高90cm，体重11kg，皮肤较松弛，腹部皮下脂肪约O.3cm，该小儿的营养状况属

安全检查表的编制一般采用经验法和()。

根据《税务行政复议规则》的规定，下列事项中，不可以适用税务行政复议机关调解的是()。

以下对银行承兑汇票的特征的描述错误的是()。

要使市场在资源配置中起基础作用，其基本条件是()。

下列各项中，不符合《中华人民共和国劳动合同法》的是()。

以下关于反洗钱的说法正确的是( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

金融机构应当履行的反洗钱业务不包括()。

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（），处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款。

下列属于资本市场的是()。

通常而言，可以导致股票价格上涨的经济状况变动是()。

下列金融衍生工具中，合约一定是标准化合约的是()。

某一投资组合等比重投资于两种理财产品，下列关于该投资组合各常用指标的说法不正确的是()。

2010年4月17日，国务院为了坚决遏制部分城市房价过快上涨，发布了《国务院关于坚决遏制部分城市房价过快上涨的通知》，简称“新国十条”，这主要体现了影响房地产价格的()。

2007年9月1日，某企业将持有的面值为10000元、到期日为2007年9月16日的银行承兑汇票到银行贴现．假定月贴现利率为0．2％，则银行实付贴现金额为()元。

下列行为中，( )不属于持有、使用假币罪的范畴。

一般来说，衡量通货膨胀的常用指标是()。

简述知识管理的实施要点。

真理具有相对性，所以真理中有可能包含谬误。()

比较蛋白质的二级结构，下面哪项描述是既符合α螺旋也符合β折叠的

下颌骨骨折达到临床愈合所需时间通常为

4岁男孩，身高90cm，体重11kg，皮肤较松弛，腹部皮下脂肪约O.3cm，该小儿的营养状况属

安全检查表的编制一般采用经验法和()。

根据《税务行政复议规则》的规定，下列事项中，不可以适用税务行政复议机关调解的是()。

以下对银行承兑汇票的特征的描述错误的是()。

要使市场在资源配置中起基础作用，其基本条件是()。

下列各项中，不符合《中华人民共和国劳动合同法》的是()。

下列行为中，(　　)不属于持有、使用假币罪的范畴。