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证券公司设合规负责人,下列关于合规的负责人的描述中,正确的有( )。 Ⅰ.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ.合规负责人不是证券公司高级管理人员 Ⅲ.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务 Ⅳ.由董事会决定聘任,
证券公司设合规负责人,下列关于合规的负责人的描述中,正确的有( )。 Ⅰ.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ.合规负责人不是证券公司高级管理人员 Ⅲ.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务 Ⅳ.由董事会决定聘任,
admin
2018-10-21
52
问题
证券公司设合规负责人,下列关于合规的负责人的描述中,正确的有( )。
Ⅰ.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ.合规负责人不是证券公司高级管理人员
Ⅲ.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务
Ⅳ.由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查:
(1)合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
(2)合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。
(3)证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ICwg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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