证券公司设合规负责人，下列关于合规的负责人的描述中，正确的有( )。 Ⅰ．负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．合规负责人不是证券公司高级管理人员 Ⅲ．合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务 Ⅳ．由董事会决定聘任，

admin2018-10-21 21

问题证券公司设合规负责人，下列关于合规的负责人的描述中，正确的有( )。
Ⅰ．负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．合规负责人不是证券公司高级管理人员
Ⅲ．合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务
Ⅳ．由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查：
(1)合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
(2)合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。
(3)证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ICwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

影响股价变动的基本因素包括()。Ⅰ．宏观经济与政策因素Ⅱ．行业与部门因素Ⅲ．公司经营状况Ⅳ．人为操纵因素

信托市场的主体即为信托当事人。信托当事人包括()。Ⅰ．信托关系人Ⅱ．信托委托人Ⅲ．信托受托人Ⅳ．信托受益人

全球金融市场的发展趋势表现为()。Ⅰ．全球金融市场的一体化趋势Ⅱ．全球金融市场的证券化趋势Ⅲ．金融创新的趋势Ⅳ．全球货币统一趋势

可以作为利率期权合约基础资产的有()。Ⅰ．政府短、中、长期债券Ⅱ．欧洲美元债券Ⅲ．大面额可转让存单Ⅳ．金融债券

目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．可转换债券Ⅲ．剩余期限超过365天低于397天的债券Ⅳ．信用等级在AAA级以下的企业债券

()的利息收入可免纳个人所得税。Ⅰ．国债Ⅱ．国家发行的金融债券Ⅲ．公司债券Ⅳ．股票

某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是()。

下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，正确的是()。Ⅰ．约定在一定期限内还本付息Ⅱ．在证券交易所发行Ⅲ．在银行间债券市场发行Ⅳ．以短期融资为目的

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ．定向资产管理业务Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务Ⅲ．集合资产管理业务Ⅳ．其他资产管理业务

体检时，右心衰竭与肝硬化的主要鉴别点是（）

患者，男，54岁，右面颊疼痛似刀割，阵发，间歇期较长，神经系统检查无阳性体征。患者神经痛的分支可能是

女，25岁。有颌下区无痛性肿块发现10余年。肿块生长缓慢，压缩感(+)，体位移动试验(+)，触诊质软。该患者最可能的诊断是()

血液凝固后析出的淡黄色液体为由浆细胞产生的是

政策性金融债券的发行需经过下列哪个机构的批准()

董事会会议的形式包括定期会议和()。

上市公司公告的招股说明书，有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，上市公司应当承担赔偿责任。()

对邓小平理论作出明确、科学的体系化概括的是()。

在单入口单出口的do…while循环结构中，_____________。