从事证券业务的专业人员包括( )。 I．证券公司中业务部门的管理人员 Ⅱ．基金管理公司从事基金销售的专业人员 Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员 Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

admin2018-07-02 35

问题从事证券业务的专业人员包括( )。
I．证券公司中业务部门的管理人员
Ⅱ．基金管理公司从事基金销售的专业人员
Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员
Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

选项 A、I、Ⅱ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员包括：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

通过()的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

世界上最早的证券交易所出现在()。

当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的()清偿。

下列关于佣金的说法中，正确的是()。Ⅰ．A股佣金标准的起点与B股不同Ⅱ．佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异Ⅲ．债券交易佣金由证券交易所指定Ⅳ．目前我国证券投资基金佣金实行固定制度

2010年9月，中国证监会发布了()，对证券公司借入次级债务进行了规范。

封闭式基金有固定的存续期，一般在()年以上。

在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为()。Ⅰ．不可赎回优先股Ⅱ．可转换优先股Ⅲ．可赎回优先股Ⅳ．不可转换优先股

以下属于证券业协会机构设置的是()。Ⅰ．会员大会Ⅱ．理事会Ⅲ．常务理事会Ⅳ．监事会

对于证券交易所监事会人员表述不正确的是()。

社会主义初级阶段实行以按劳分配为主体，多种分配方式并存的分配制度，是为了()。

男性，60岁，高血压病史10年，近期血压波动，血压190／100mmHg，心率90次／分，心电图频发室性早搏。如选用β受体阻滞剂给予治疗，最好不同时使用下列哪一类药物

A．赤诚济世的行医宗旨B．清廉正直的道德品质C．一心赴救的服务态度D．谦和不矜的医疗作风E．忠于医业的献身精神中国医学道德优良传统中的“普同一等”是指

A．食物、空气、水B．免于灾难、没有焦虑和恐惧C．渴望名誉和声望D．个人能力和潜能充分发挥E．和周围人友好相处以上哪项属于安全的需要

房地产经纪机构采用电话拜访开拓房源，其优点有()。

在FIDIC合同条件下，当变更的工程量与对该项工作规定的具体费率的乘积超过了接受合同额的一点比例时，其费率或单价可以调整，该比例为()。【2012年真题】

路面铺筑必须待沉降稳定后进行。下列属于沉降稳定标准的是()。

下面是某求助者的EPQ和SDS测验结果：根据测验结果，可以判断该求助者的气质类型是()的混合型。

中国古代官员普遍好读书，这是一个悠久的良性传统。在古代，官员的读书是_的现象，大凡为官一生，“致仕”(退休)时一般也要“刻部稿”，企盼给后世留下一点_。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

A、Tocallherfatherincaseofanemergency.B、Tocallherfamilywhenshe’shomesick.C、Tokeepclosecontactwithherfriends

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证券一般从业资格

通过()的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

世界上最早的证券交易所出现在()。

当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的()清偿。

下列关于佣金的说法中，正确的是()。Ⅰ．A股佣金标准的起点与B股不同Ⅱ．佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异Ⅲ．债券交易佣金由证券交易所指定Ⅳ．目前我国证券投资基金佣金实行固定制度

2010年9月，中国证监会发布了()，对证券公司借入次级债务进行了规范。

封闭式基金有固定的存续期，一般在()年以上。

在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为()。Ⅰ．不可赎回优先股Ⅱ．可转换优先股Ⅲ．可赎回优先股Ⅳ．不可转换优先股

以下属于证券业协会机构设置的是()。Ⅰ．会员大会Ⅱ．理事会Ⅲ．常务理事会Ⅳ．监事会

对于证券交易所监事会人员表述不正确的是()。

社会主义初级阶段实行以按劳分配为主体，多种分配方式并存的分配制度，是为了()。

男性，60岁，高血压病史10年，近期血压波动，血压190／100mmHg，心率90次／分，心电图频发室性早搏。如选用β受体阻滞剂给予治疗，最好不同时使用下列哪一类药物

A．赤诚济世的行医宗旨B．清廉正直的道德品质C．一心赴救的服务态度D．谦和不矜的医疗作风E．忠于医业的献身精神中国医学道德优良传统中的“普同一等”是指

A．食物、空气、水B．免于灾难、没有焦虑和恐惧C．渴望名誉和声望D．个人能力和潜能充分发挥E．和周围人友好相处以上哪项属于安全的需要

房地产经纪机构采用电话拜访开拓房源，其优点有()。

在FIDIC合同条件下，当变更的工程量与对该项工作规定的具体费率的乘积超过了接受合同额的一点比例时，其费率或单价可以调整，该比例为()。【2012年真题】

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下面是某求助者的EPQ和SDS测验结果：根据测验结果，可以判断该求助者的气质类型是()的混合型。

中国古代官员普遍好读书，这是一个悠久的良性传统。在古代，官员的读书是_________的现象，大凡为官一生，“致仕”(退休)时一般也要“刻部稿”，企盼给后世留下一点_________。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

A、Tocallherfatherincaseofanemergency.B、Tocallherfamilywhenshe’shomesick.C、Tokeepclosecontactwithherfriends

中国古代官员普遍好读书，这是一个悠久的良性传统。在古代，官员的读书是_的现象，大凡为官一生，“致仕”(退休)时一般也要“刻部稿”，企盼给后世留下一点_。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。