直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

admin2013-05-20 39

问题直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

选项 A、负债总额达到净资产50%
B、申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚
C、累计亏损达到注册资本50%
D、资不抵债或不能清偿到期债务

答案A,B,C,D

解析证监会发布的《证券公司管理办法》第九条规定：证券公司的股东资格应当符合法律法规和中国证监会规定的条件。直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定。有下列情形之一的，不得成为证券公司持股5%及以上的股东：①申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚的；②累计亏损达到注册资本50%的；③资不抵债或不能清偿到期债务的；④或有负债总额达到净资产5%的；⑤中国证监会规定的其他情形。

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直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。(　　)

债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以约定价格双方再进行反向交易的行为。(　　)

认沽权证是指发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。(　　)

下列关于证券交易所的说法中，错误的是(　　)。

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发展底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。()

根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起()后方可转换为公司股票。

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。()

()的出台结束了股票发行的额度限制，意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。

主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。(　　)

根据我国法律规定，不当得利适用()

心在声为肾在声为

人工合成的单环β-内酰胺类药物：

急性闭角型青光眼的主要发病因素是

项目建设期间用于项目的建设投资、建设期贷款利息、固定资产投资方向调节税和流动资金的总和是（）。

有关批准部门批准企业的属于“许可经营项目”的经营范围，企业的依法经营期限是无限的。()

2016年李克强总理的《政府工作报告》中，在说到“提升消费品品质”时，强调要“培育精益求精的工匠精神”。请谈谈你对“工匠精神"的认识。

东欧剧变的实质是()。

直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。( )

债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以约定价格双方再进行反向交易的行为。( )

认沽权证是指发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。( )

下列关于证券交易所的说法中，错误的是( )。

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发展底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。()

根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起()后方可转换为公司股票。

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。()

()的出台结束了股票发行的额度限制，意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。

主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。( )

根据我国法律规定，不当得利适用()

心在声为肾在声为

人工合成的单环β-内酰胺类药物：

急性闭角型青光眼的主要发病因素是

项目建设期间用于项目的建设投资、建设期贷款利息、固定资产投资方向调节税和流动资金的总和是（）。

有关批准部门批准企业的属于“许可经营项目”的经营范围，企业的依法经营期限是无限的。()

2016年李克强总理的《政府工作报告》中，在说到“提升消费品品质”时，强调要“培育精益求精的工匠精神”。请谈谈你对“工匠精神"的认识。

东欧剧变的实质是()。

自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。(　　)

债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以约定价格双方再进行反向交易的行为。(　　)

认沽权证是指发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。(　　)

下列关于证券交易所的说法中，错误的是(　　)。

主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。(　　)