直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

admin2013-05-20 33

问题直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

选项 A、负债总额达到净资产50%
B、申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚
C、累计亏损达到注册资本50%
D、资不抵债或不能清偿到期债务

答案A,B,C,D

解析证监会发布的《证券公司管理办法》第九条规定：证券公司的股东资格应当符合法律法规和中国证监会规定的条件。直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定。有下列情形之一的，不得成为证券公司持股5%及以上的股东：①申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚的；②累计亏损达到注册资本50%的；③资不抵债或不能清偿到期债务的；④或有负债总额达到净资产5%的；⑤中国证监会规定的其他情形。

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直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者在办理ETF的申购、赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的《风险揭示书》。(　　)

以下说法中正确的有()

下列说法正确的有()。

证券营业部交易系统常见故障的应急处理有()。

以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。()

自营业务具体投资运作管理由董事会决定。(　　)

目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过(　　)天。

()的出台结束了股票发行的额度限制，意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。

指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。

选择企业文化战略类型需要考虑哪些因素?

n个自由度体系的稳定方程是()

关于血清淀粉酶的叙述，正确的是

在会计工作中，可以用红色墨水登记账簿的情况是(　　)。

我国以自然人居民和非居民纳税人的划分标准是()。

下列进口货物中，海关可以酌情减免关税的有()。

学生在认知方式上存在很大差异，深刻理解所学内容，将所学内容与更大的概念框架联系起来，以获取内容的深层意义，属于()。

过曲线y=及x轴所围成的平面图形的面积为，求切点M的坐标．

Whatkindofjobsmaymendobest,accordingtothepassage?

Ediegavemesomevery______adviceonthetriptoMontreal.

直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者在办理ETF的申购、赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的《风险揭示书》。( )

以下说法中正确的有()

下列说法正确的有()。

证券营业部交易系统常见故障的应急处理有()。

以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。()

自营业务具体投资运作管理由董事会决定。( )

目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过( )天。

()的出台结束了股票发行的额度限制，意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。

指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。

选择企业文化战略类型需要考虑哪些因素?

n个自由度体系的稳定方程是()

关于血清淀粉酶的叙述，正确的是

在会计工作中，可以用红色墨水登记账簿的情况是( )。

我国以自然人居民和非居民纳税人的划分标准是()。

下列进口货物中，海关可以酌情减免关税的有()。

学生在认知方式上存在很大差异，深刻理解所学内容，将所学内容与更大的概念框架联系起来，以获取内容的深层意义，属于()。

过曲线y=及x轴所围成的平面图形的面积为，求切点M的坐标．

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投资者在办理ETF的申购、赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的《风险揭示书》。(　　)

自营业务具体投资运作管理由董事会决定。(　　)

目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过(　　)天。

在会计工作中，可以用红色墨水登记账簿的情况是(　　)。