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直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东,其持股资格应当经中国证监会认定,并不得有以下情形( )。
直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东,其持股资格应当经中国证监会认定,并不得有以下情形( )。
admin
2013-05-20
48
问题
直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东,其持股资格应当经中国证监会认定,并不得有以下情形( )。
选项
A、负债总额达到净资产50%
B、申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚
C、累计亏损达到注册资本50%
D、资不抵债或不能清偿到期债务
答案
A,B,C,D
解析
证监会发布的《证券公司管理办法》第九条规定:证券公司的股东资格应当符合法律法规和中国证监会规定的条件。直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东,其持股资格应当经中国证监会认定。有下列情形之一的,不得成为证券公司持股5%及以上的股东:①申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚的;②累计亏损达到注册资本50%的;③资不抵债或不能清偿到期债务的;④或有负债总额达到净资产5%的;⑤中国证监会规定的其他情形。
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