直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

admin2013-05-20 59

问题直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

选项 A、负债总额达到净资产50%
B、申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚
C、累计亏损达到注册资本50%
D、资不抵债或不能清偿到期债务

答案A,B,C,D

解析证监会发布的《证券公司管理办法》第九条规定：证券公司的股东资格应当符合法律法规和中国证监会规定的条件。直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定。有下列情形之一的，不得成为证券公司持股5%及以上的股东：①申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚的；②累计亏损达到注册资本50%的；③资不抵债或不能清偿到期债务的；④或有负债总额达到净资产5%的；⑤中国证监会规定的其他情形。

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直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。(　　)

国债买断式回购的交易主体限于()。

证券公司对证券发行人的权利是指(　　)。

股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过(　　)票的，应通过现场进行表决。

证券公司为客户提供融资融券服务，其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%。()

按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括(　　)。

证券自营业务的禁止行为不包括(　　)。

金融期货交易是指以()为对象进行的流通转让活动。

按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为()。

简述Y341封隔器的工作原理。

患者不能拒绝

申请用计算机替代手工账的单位,必须在计算机核算与手工核算同时运行()以上，才可申报。

市场经济条件下，按照充分发挥市场对资源配置基础性作用的要求，公共财政要以满足()为出发点和落脚点。

下表中列出了几种限制酶识别序列及其切割位点，图1、图2中箭头表示相关限制酶的酶切位点。请回答下列问题：用图中的质粒和外源DNA构建重组质粒，不能使用SmaⅠ切割，原因是______。

免费搭车行为

Youwanttoinviteafriendtoaparty.Writeaninvitationlettertoafriend:1)sayingwherethepartywillbeheld,

Shehastaughtintheschoolsince20yearsago.Shehastaughtintheschool______20years.

OneofthemostbeautifulnaturalwondersintheUnitedStatesmustcertainlybetheGrandCanyon,______inArizona.

直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。( )

国债买断式回购的交易主体限于()。

证券公司对证券发行人的权利是指( )。

股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。

证券公司为客户提供融资融券服务，其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%。()

按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括( )。

证券自营业务的禁止行为不包括( )。

金融期货交易是指以()为对象进行的流通转让活动。

按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为()。

简述Y341封隔器的工作原理。

患者不能拒绝

申请用计算机替代手工账的单位,必须在计算机核算与手工核算同时运行()以上，才可申报。

市场经济条件下，按照充分发挥市场对资源配置基础性作用的要求，公共财政要以满足()为出发点和落脚点。

下表中列出了几种限制酶识别序列及其切割位点，图1、图2中箭头表示相关限制酶的酶切位点。请回答下列问题：用图中的质粒和外源DNA构建重组质粒，不能使用SmaⅠ切割，原因是______。

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自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。(　　)

证券公司对证券发行人的权利是指(　　)。

股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过(　　)票的，应通过现场进行表决。

按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括(　　)。

证券自营业务的禁止行为不包括(　　)。