直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

admin2013-05-20 71

问题直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

选项 A、负债总额达到净资产50%
B、申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚
C、累计亏损达到注册资本50%
D、资不抵债或不能清偿到期债务

答案A,B,C,D

解析证监会发布的《证券公司管理办法》第九条规定：证券公司的股东资格应当符合法律法规和中国证监会规定的条件。直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定。有下列情形之一的，不得成为证券公司持股5%及以上的股东：①申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚的；②累计亏损达到注册资本50%的；③资不抵债或不能清偿到期债务的；④或有负债总额达到净资产5%的；⑤中国证监会规定的其他情形。

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直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券初始登记包括()等。

在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别有(　　)。

资产管理业务的主要类型有(　　)。

以下不属于证券经纪商中介性特征的是()。

债券回购业务中资金与债券的清算()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。()

根据我国现行有关交易制度，债券可以进行当日回转交易，即投资者买入的债券经证券交易所交易主机确认成交后，可以在当日全部或部分卖出。()

创业板上市公司出现以下()情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

股指期货交割结算价为最后交易日标的指数的()。

以引起风险的原因为标准，证券经济业务的风险包括()。

下列水泥中，具有耐蚀性差特点的有()。

甲在某超市购物时,被怀疑偷东西,进而被搜查身体,该超市侵害了甲的名誉权。()

以下关于箱式消火栓的安装说法不正确的是()。

债券的特征有()

甲公司按年利率10％向银行借款1000万元，期限1年。若银行要求甲公司维持借款金额10％的补偿性余额，该项借款的实际利率为()。

（2017年聊城）教师的教育专业素养不仅要求教师具有先进的教育理念、良好的教育能力，而且要求教师具有一定的()

下列情形中，构成徇私枉法罪的是()。

以下关于实时操作系统(RTOS)任务调度器的叙述中，正确的是()。

Afteryuppiesanddinkies.anewcreaturefromadlandstalkstheblock.TheNYLON,anacronymlinkingNewYorkandLondon,isar

Boy,tourismreallyisabigbusinessthesedays.It’samazing.Itinvolveshotels,【B1】______,restaurants,shops,andthousand

直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券初始登记包括()等。

在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别有( )。

资产管理业务的主要类型有( )。

以下不属于证券经纪商中介性特征的是()。

债券回购业务中资金与债券的清算()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。()

根据我国现行有关交易制度，债券可以进行当日回转交易，即投资者买入的债券经证券交易所交易主机确认成交后，可以在当日全部或部分卖出。()

创业板上市公司出现以下()情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

股指期货交割结算价为最后交易日标的指数的()。

以引起风险的原因为标准，证券经济业务的风险包括()。

下列水泥中，具有耐蚀性差特点的有()。

甲在某超市购物时,被怀疑偷东西,进而被搜查身体,该超市侵害了甲的名誉权。()

以下关于箱式消火栓的安装说法不正确的是()。

债券的特征有()

甲公司按年利率10％向银行借款1000万元，期限1年。若银行要求甲公司维持借款金额10％的补偿性余额，该项借款的实际利率为()。

（2017年聊城）教师的教育专业素养不仅要求教师具有先进的教育理念、良好的教育能力，而且要求教师具有一定的()

下列情形中，构成徇私枉法罪的是()。

以下关于实时操作系统(RTOS)任务调度器的叙述中，正确的是()。

Afteryuppiesanddinkies.anewcreaturefromadlandstalkstheblock.TheNYLON,anacronymlinkingNewYorkandLondon,isar

Boy,tourismreallyisabigbusinessthesedays.It’samazing.Itinvolveshotels,【B1】______,restaurants,shops,andthousand

在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别有(　　)。

资产管理业务的主要类型有(　　)。