直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

admin2013-05-20 35

问题直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

选项 A、负债总额达到净资产50%
B、申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚
C、累计亏损达到注册资本50%
D、资不抵债或不能清偿到期债务

答案A,B,C,D

解析证监会发布的《证券公司管理办法》第九条规定：证券公司的股东资格应当符合法律法规和中国证监会规定的条件。直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定。有下列情形之一的，不得成为证券公司持股5%及以上的股东：①申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚的；②累计亏损达到注册资本50%的；③资不抵债或不能清偿到期债务的；④或有负债总额达到净资产5%的；⑤中国证监会规定的其他情形。

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直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括()

国债买断式回购交易到期时，(　　)属于违约。

关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有(　　)。

()属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

债券回购交易的开展会提高国债的()

证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由()审核批准。

根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起()后方可转换为公司股票。

下列可导致资产管理业务经营风险的行为是(　　)。

指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。

主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常称为指数型基金。()

对于膝关节检查探头选择正确的是

A．维生素CB．维生素AC．维生素DD．维生素KE．维生素E对肝内胆固醇转变为胆汁酸起促进作用的是

眩晕的病理因素是()

考虑界外区域对评价区的影响时，各方位的界外区域边长大致为评价区边长的(　　　)。

城市地理学研究内容的重心是从()地域系统中考察城市空间组织。

从社会发展的角度看，《权利法案》的最大意义在于（）。

已知由n(n≥2)个正整数构成的集合A={ak｜0≤k＜n)，将其划分为两个不相交的子集A1和A2，元素个数分别是n1和n2，A1和A2中元素之和分别为S1和S2，设计一个尽可能高效的划分算法，满足｜n1—n2｜最小且｜S1—S2｜最大。要求：给出算

设的三个解，求其通解．

直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括()

国债买断式回购交易到期时，( )属于违约。

关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有( )。

()属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

债券回购交易的开展会提高国债的()

证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由()审核批准。

根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起()后方可转换为公司股票。

下列可导致资产管理业务经营风险的行为是( )。

指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。

主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常称为指数型基金。()

对于膝关节检查探头选择正确的是

A．维生素CB．维生素AC．维生素DD．维生素KE．维生素E对肝内胆固醇转变为胆汁酸起促进作用的是

眩晕的病理因素是()

考虑界外区域对评价区的影响时，各方位的界外区域边长大致为评价区边长的( )。

城市地理学研究内容的重心是从()地域系统中考察城市空间组织。

从社会发展的角度看，《权利法案》的最大意义在于（）。

已知由n(n≥2)个正整数构成的集合A={ak｜0≤k＜n)，将其划分为两个不相交的子集A1和A2，元素个数分别是n1和n2，A1和A2中元素之和分别为S1和S2，设计一个尽可能高效的划分算法，满足｜n1—n2｜最小且｜S1—S2｜最大。要求：给出算

设的三个解，求其通解．

国债买断式回购交易到期时，(　　)属于违约。

关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有(　　)。

下列可导致资产管理业务经营风险的行为是(　　)。

考虑界外区域对评价区的影响时，各方位的界外区域边长大致为评价区边长的(　　　)。