直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

admin2013-05-20 78

问题直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

选项 A、负债总额达到净资产50%
B、申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚
C、累计亏损达到注册资本50%
D、资不抵债或不能清偿到期债务

答案A,B,C,D

解析证监会发布的《证券公司管理办法》第九条规定：证券公司的股东资格应当符合法律法规和中国证监会规定的条件。直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定。有下列情形之一的，不得成为证券公司持股5%及以上的股东：①申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚的；②累计亏损达到注册资本50%的；③资不抵债或不能清偿到期债务的；④或有负债总额达到净资产5%的；⑤中国证监会规定的其他情形。

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直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。(　　)

在债券质押式回购交易中，正回购方是()。

以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。

债券回购业务中资金与债券的清算()

下列关于证券交易所的说法中，错误的是(　　)。

按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括(　　)。

对于开市期间停牌的申报问题，关于我国证券交易所的规定，下列叙述正确的是(　　)。

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则的有关规定，未赎回的可转换公司债券，于赎回日后第()个交易日恢复交易和转股。

下列可导致资产管理业务经营风险的行为是(　　)。

在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展()业务。

黑热病的临床表现有

关于功血的病因、病机，下列哪些是正确的

地籍信息就是对地籍管理中所涉及的不可再分的最小单元现象的描述，即()的描述，这是一个较为复杂的信息体系。

已知某直线的方位角为290。则其象限角为()。

具有强力推力装置，能挖各种坚实土和破碎后的岩石的开挖机械是()。

下列各项属于机械设备原值的有()。

课外活动的项目、形式、方式、参加人数不受学校教育计划、教学大纲的限制，内容丰富多彩，活动项目广泛形式灵活生动。这说明课外活动具有（）。

简述要约与要约邀请的区别。[中国政法2021年研；北邮2007年研]

以下不能设置Picture属性的控件是()。

A、担心女儿的学习B、有好看的节目C、很久没看电视了D、担心女儿的眼睛D根据“我是怕女儿看电视的时间太长了，对眼睛不好”这句话，可知选D。

直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。( )

在债券质押式回购交易中，正回购方是()。

以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。

债券回购业务中资金与债券的清算()

下列关于证券交易所的说法中，错误的是( )。

按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括( )。

对于开市期间停牌的申报问题，关于我国证券交易所的规定，下列叙述正确的是( )。

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则的有关规定，未赎回的可转换公司债券，于赎回日后第()个交易日恢复交易和转股。

下列可导致资产管理业务经营风险的行为是( )。

在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展()业务。

黑热病的临床表现有

关于功血的病因、病机，下列哪些是正确的

地籍信息就是对地籍管理中所涉及的不可再分的最小单元现象的描述，即()的描述，这是一个较为复杂的信息体系。

已知某直线的方位角为290。则其象限角为()。

具有强力推力装置，能挖各种坚实土和破碎后的岩石的开挖机械是()。

下列各项属于机械设备原值的有()。

课外活动的项目、形式、方式、参加人数不受学校教育计划、教学大纲的限制，内容丰富多彩，活动项目广泛形式灵活生动。这说明课外活动具有（）。

简述要约与要约邀请的区别。[中国政法2021年研；北邮2007年研]

以下不能设置Picture属性的控件是()。

A、担心女儿的学习B、有好看的节目C、很久没看电视了D、担心女儿的眼睛D根据“我是怕女儿看电视的时间太长了，对眼睛不好”这句话，可知选D。

自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。(　　)

下列关于证券交易所的说法中，错误的是(　　)。

按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括(　　)。

对于开市期间停牌的申报问题，关于我国证券交易所的规定，下列叙述正确的是(　　)。

下列可导致资产管理业务经营风险的行为是(　　)。