首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突,主要体现在( )。 I.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告 Ⅱ.投行部门审阅研究报告,影响研究报告独
向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突,主要体现在( )。 I.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告 Ⅱ.投行部门审阅研究报告,影响研究报告独
admin
2017-02-14
32
问题
向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突,主要体现在( )。
I.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
Ⅱ.投行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性
Ⅲ.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
Ⅳ.研究部门为配合公司的投行项目,比如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突。主要体现在:①研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告;②投行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性;③研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息;④研究部门为配合公司的投行项目,比如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ILwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
执行分析程序,确定重要性水平,分析审计风险属于审计的()。
对于高科技公司,无形资产最高可以占公司总股本的()。
股份有限公司解散时,清算出的公司财产应优先拨付给()。
在证券承销业务中,包销佣金为包销总金额的1.5%~3%;代销佣金为实际售出股份总金额的0.5%~1.5%。()
根据2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》,可转换公司债券是指发行公司依法发行,在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。()
《公司法》规定,以募集方式设立的股份有限公司,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
外国投资者进行战略投资后,投资者减持股份使上市公司外资股比例低于(),上市公司应在()日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。
上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易,由发行人办理兑付事宜。()
企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。()
随机试题
在考生文件夹下有一个数据库文件“samp2.accdb”,里面已经设计好3个关联表对象“tStud”“tCourse”和“tScore”及一个临时表对象“tTemp”。请按以下要求完成设计。创建一个查询,查找并显示入校时间非空的男同学的“学号”“姓名
为了试验特定市场营销刺激对顾客行为的影响,可采用()
集体舆论是班主任倡导的言论。
A、空腹内服B、饭前内服C、饭后内服D、睡前内服E、定时内服对胃有刺激性的药物应( )。
关于氯贝丁酯的叙述,错误的是
初始地籍调查技术方案中,调查区域的基本情况不包括()。
征收其他土地的土地补偿费和安置补助费标准,由()参照征收耕地的土地补偿费和安置补助费的标准规定。
对星级宾馆服务人员进行分工种的职业技能培训合格后发给()。
海洋植物在预防全球变暖方面大有潜力。它们每年可从大气中吸收20亿吨二氧化碳。其中,红树林、盐沼地和海草床存储了海底埋藏的碳的一半,其每年可存储16.5亿吨二氧化碳,几乎占全球交通排放的二氧化碳的一半,成为地球上最密集的碳储存器。但是,这些海洋植物的生存环境
whatarethespeakerstalkingabout?
最新回复
(
0
)