向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在( )。 I．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告 Ⅱ．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独

admin2017-02-14 34

问题向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在( )。
I．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
Ⅱ．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性
Ⅲ．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
Ⅳ．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突。主要体现在：①研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告；②投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性；③研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息；④研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ILwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于审计的()。

董事会秘书空缺期间()，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以()通过。

首次公开发行股票申请文件所有需要签名处，可以用名章、签名章等代替。()

首次公开发行股票招股说明书应披露高级管理人员在最近3个会计年度内从发行人处领取收入的情况。()

发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，()日，中签率公告见报。

上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。()

企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。()

电路如图7－4所示，已知I=1A，US为()V。

甲、乙、丙三个股东组建了A有限责任公司。后甲因为欠债，自身财产不足清偿其债务，在其债权人的请求下，法院决定依据法院判决强制执行甲在A公司的股权。下列说法不正确的是()。

幼儿园对幼儿进行体、智、德、美教育的主要手段是()。

生育率是指一定年龄内每千名育龄妇女所生孩子数。右图是我国各省不同年代生育率分布的盒形图，盒内的分割线为中位数，线段向上至最大值，向下至最小值;影响我国生育率变化特点的主要原因是（）。

苏联在哪次会议上通过了社会主义工业化方针，并在此之后开始了大规模的工业化建设?()。

划分经济社会形态的根本标准是()。

TheUnitedStatestakesabiggershareoftheinternationalstudentmarketthananyothercountry.However,with22%ofthetota

WhendidthefamilyCarbecomecommoninAmerica?Intheearly______.