当保荐机构出现(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

admin2009-11-19 67

问题当保荐机构出现(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

选项 A、内部控制制度未有效执行
B、尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C、保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、通过从事保荐业务谋取不正当利益

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条还规定，保荐机构出现下列四种情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格：①向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；③唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；④严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

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当保荐机构出现(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

首次公开发行股票并上市的公司，以下情形对其独立性不构成实质影响的是()。

下列关于上市公司配股的说法正确的是()。

公司对转让主要财产形成股东会决议，甲股东投反对票，甲股东可以()。

下列属于流转税的有()。Ⅰ．增值税Ⅱ．消费税Ⅲ．印花税Ⅳ．营业税

李某被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁人期内，其不能担任以下哪些职务()。Ⅰ．证券公司的从业人员Ⅱ．证券公司的董事、监事、高级管理人员Ⅲ．上市公司的工作人员Ⅳ．上市公司的董事、监事、高级管理人员

某可转换债券的面值为100元，转换价格为5元。标的股票的市场价格为4．8元，可转债的市场价格为120元，则下列说法正确的有()。Ⅰ．转换贴水率25％Ⅱ．转换平价6元Ⅲ．转换升水率25％Ⅳ．转换价值96元

下列各项交易或事项中，会影响发生当期营业利润的有()。Ⅰ．处置长期股权投资Ⅱ．处置固定资产净收益Ⅲ．出租投资性房地产Ⅳ．出售无形资产的净损失

我国消费者权益保护法在调整对象方面_____________。

下列不属于增值税小规模纳税人的是

患者男性，32岁，臀部片状鳞屑样皮损7年，近1年出现远端指间关节不对称肿痛，指甲可见顶针样凹陷，最可能的诊断是

女患者，结婚5年未孕,形体肥胖，经行延后，甚或闭经，带下量多，色白质黏无臭，头晕心悸，胸闷泛恶，面色觥白，苔白腻，脉滑。治疗首选方是（　　）。

物上代位是一种()权的代位

人与人之间的差异主要体现在()

下列哪种情形不属于法定“可以从轻、减轻处罚”的情节?()

在IE浏览器中查看近期访问过的各个站点，应该单击浏览器窗口上工具栏中的()按钮。

度田

当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

首次公开发行股票并上市的公司，以下情形对其独立性不构成实质影响的是()。

下列关于上市公司配股的说法正确的是()。

公司对转让主要财产形成股东会决议，甲股东投反对票，甲股东可以()。

下列属于流转税的有()。Ⅰ．增值税Ⅱ．消费税Ⅲ．印花税Ⅳ．营业税

李某被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁人期内，其不能担任以下哪些职务()。Ⅰ．证券公司的从业人员Ⅱ．证券公司的董事、监事、高级管理人员Ⅲ．上市公司的工作人员Ⅳ．上市公司的董事、监事、高级管理人员

某可转换债券的面值为100元，转换价格为5元。标的股票的市场价格为4．8元，可转债的市场价格为120元，则下列说法正确的有()。Ⅰ．转换贴水率25％Ⅱ．转换平价6元Ⅲ．转换升水率25％Ⅳ．转换价值96元

下列各项交易或事项中，会影响发生当期营业利润的有()。Ⅰ．处置长期股权投资Ⅱ．处置固定资产净收益Ⅲ．出租投资性房地产Ⅳ．出售无形资产的净损失

我国消费者权益保护法在调整对象方面_____________。

下列不属于增值税小规模纳税人的是

患者男性，32岁，臀部片状鳞屑样皮损7年，近1年出现远端指间关节不对称肿痛，指甲可见顶针样凹陷，最可能的诊断是

女患者，结婚5年未孕,形体肥胖，经行延后，甚或闭经，带下量多，色白质黏无臭，头晕心悸，胸闷泛恶，面色觥白，苔白腻，脉滑。治疗首选方是（ ）。

物上代位是一种()权的代位

人与人之间的差异主要体现在()

下列哪种情形不属于法定“可以从轻、减轻处罚”的情节?()

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度田

当保荐机构出现(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

女患者，结婚5年未孕,形体肥胖，经行延后，甚或闭经，带下量多，色白质黏无臭，头晕心悸，胸闷泛恶，面色觥白，苔白腻，脉滑。治疗首选方是（　　）。