当保荐机构出现(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

admin2009-11-19 90

问题当保荐机构出现(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

选项 A、内部控制制度未有效执行
B、尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C、保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、通过从事保荐业务谋取不正当利益

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条还规定，保荐机构出现下列四种情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格：①向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；③唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；④严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

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当保荐机构出现(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下关于公司法定代表人的说法正确的有()。

以下情形股份公司应该召开临时股东大会的的有()。

2012年，甲企业在筹办期间发生了开办费900万元，经税务机关认定，可以分3年在以后年度抵扣，2013年，甲企业开始运营，当年抵扣了300万元。问，该项费用在2013年年末的计税基础为()。

以下是上交所上市公司在2016年将会被实施退市风险警示的情形有()。Ⅰ．2015年的营业收入为1500万元Ⅱ．2015年被出具无法表示意见的审计报告Ⅲ．2015年末的净资产为负值Ⅳ．2014年度、2015年度净利润追溯重述后连续为负值

甲公司2016年净资产为40亿元，近三年平均可分配利润为6500万元。公司拟申请发行企业债券，募集资金投资于棚户区改造项目，项目投资总额为20亿元，假设本次债券票面利率为5％，则发行规模最高为()。

下列交易事项中，能够引起资产和所有者权益同时发生增减变动的有()。Ⅰ．分配股票股利Ⅱ．接受现金捐赠Ⅲ．财产清查中固定资产盘盈Ⅳ．以银行存款支付原材料采购价款

A．可与Ca2+结合B．有与肌球蛋白结合的位点C．分子呈豆芽状D．位于双股螺旋链沟内肌钙蛋白()

休克后发生的多器官功能障碍属于双相迟发型。

瘀阻头面，见头痛昏晕，耳聋，脱发，面色青紫者，治宜选用跌打损伤，瘀留胁下，痛不可忍者，治宜选用

隐性肺癌的病理特点包括

水肿病因是不恰当的处理是给予

毛果芸香碱对眼的作用表现为

中国居民“平衡膳食宝塔”的最底层，即居民膳食中最基本的组成部分是

癌与肉瘤的最主要区别是发生部位不同。()

用于公路工程施工的混凝土主要有()。

汽车制造业属于()。

当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下关于公司法定代表人的说法正确的有()。

以下情形股份公司应该召开临时股东大会的的有()。

2012年，甲企业在筹办期间发生了开办费900万元，经税务机关认定，可以分3年在以后年度抵扣，2013年，甲企业开始运营，当年抵扣了300万元。问，该项费用在2013年年末的计税基础为()。

以下是上交所上市公司在2016年将会被实施退市风险警示的情形有()。Ⅰ．2015年的营业收入为1500万元Ⅱ．2015年被出具无法表示意见的审计报告Ⅲ．2015年末的净资产为负值Ⅳ．2014年度、2015年度净利润追溯重述后连续为负值

甲公司2016年净资产为40亿元，近三年平均可分配利润为6500万元。公司拟申请发行企业债券，募集资金投资于棚户区改造项目，项目投资总额为20亿元，假设本次债券票面利率为5％，则发行规模最高为()。

下列交易事项中，能够引起资产和所有者权益同时发生增减变动的有()。Ⅰ．分配股票股利Ⅱ．接受现金捐赠Ⅲ．财产清查中固定资产盘盈Ⅳ．以银行存款支付原材料采购价款

A．可与Ca2+结合B．有与肌球蛋白结合的位点C．分子呈豆芽状D．位于双股螺旋链沟内肌钙蛋白()

休克后发生的多器官功能障碍属于双相迟发型。

瘀阻头面，见头痛昏晕，耳聋，脱发，面色青紫者，治宜选用跌打损伤，瘀留胁下，痛不可忍者，治宜选用

隐性肺癌的病理特点包括

水肿病因是不恰当的处理是给予

毛果芸香碱对眼的作用表现为

中国居民“平衡膳食宝塔”的最底层，即居民膳食中最基本的组成部分是

癌与肉瘤的最主要区别是发生部位不同。()

用于公路工程施工的混凝土主要有()。

汽车制造业属于()。

当保荐机构出现(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。