当保荐机构出现(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

admin2009-11-19 97

问题当保荐机构出现(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

选项 A、内部控制制度未有效执行
B、尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C、保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、通过从事保荐业务谋取不正当利益

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条还规定，保荐机构出现下列四种情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格：①向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；③唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；④严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

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当保荐机构出现(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于创业板规范运作的说法符合规定的是()。Ⅰ．创业板董事长可担任薪酬与考核委员会召集人Ⅱ．董事会成员6名，其中4名高管Ⅲ．董秘由财务负责人兼任Ⅳ．董事会专门委员会未设战略委员会和提名委员会

某孕妇，末次月经为2005年2月25日，其预产期应为

感绿片与下列什么屏搭配才最合适

卵子由卵巢排出后未受精，黄体开始萎缩是在排卵后的

英国的辩护制度的内容包括：

下列福利中，属于企业补充福利的是()。

当事人提出证据证明仲裁裁决有依法应撤销情形的，可在收到裁决书之日起1年内，向仲裁委员会所在地的基层人民法院申请撤销仲裁裁决。()(2016年)

甲、乙共同完成一项发明，就该项发明的专利申请权所作的下列判断中，正确的有()。

有100克盐溶液，第一次加入20克水，其浓度变为50％；第二次加入20克盐，待其全部溶解后，又加入60克水，则最后溶液的浓度变为：

造成两耳声音刺激的时间差别、强度差别、声波位相差别的原因是()。(华东师范大学)

A、Plantingsometreesinthegreenhouse.B、Writingawantadtoalocalnewspaper.C、PuttingupaGoingOutofBusinesssign.D、

当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于创业板规范运作的说法符合规定的是()。Ⅰ．创业板董事长可担任薪酬与考核委员会召集人Ⅱ．董事会成员6名，其中4名高管Ⅲ．董秘由财务负责人兼任Ⅳ．董事会专门委员会未设战略委员会和提名委员会

某孕妇，末次月经为2005年2月25日，其预产期应为

感绿片与下列什么屏搭配才最合适

卵子由卵巢排出后未受精，黄体开始萎缩是在排卵后的

英国的辩护制度的内容包括：

下列福利中，属于企业补充福利的是()。

当事人提出证据证明仲裁裁决有依法应撤销情形的，可在收到裁决书之日起1年内，向仲裁委员会所在地的基层人民法院申请撤销仲裁裁决。()(2016年)

甲、乙共同完成一项发明，就该项发明的专利申请权所作的下列判断中，正确的有()。

有100克盐溶液，第一次加入20克水，其浓度变为50％；第二次加入20克盐，待其全部溶解后，又加入60克水，则最后溶液的浓度变为：

造成两耳声音刺激的时间差别、强度差别、声波位相差别的原因是()。(华东师范大学)

A、Plantingsometreesinthegreenhouse.B、Writingawantadtoalocalnewspaper.C、PuttingupaGoingOutofBusinesssign.D、

当保荐机构出现(　　)情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。