首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是( )。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务
关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是( )。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务
admin
2022-01-09
24
问题
关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是( )。
Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任
Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度
Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构
Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司应建立健全融入方资质审查制度。融入方不得为金融机构或从事贷款业务的其他机构。证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ISug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
小张拟认购开放式基金,在开立基金账户和资金账户后:2020年6月11日提交了认购申请表,那么,自()日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。
按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定,资产评估机构申请证券评估资格,净资产不少于()万元。
下列关于证券交易竞价原价的说法中,错误的是()。
关于股票风险性的叙述,正确的有()。Ⅰ.投资者在买入股票时,对其未来收益会有一个预期,但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期Ⅱ.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性Ⅲ.风险也就是损失,高风险的股票会给投资者带来较大损失Ⅳ.
证券公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件有()。Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施Ⅲ.有健全的内部管理制度Ⅳ.近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存
证券公司的主要业务包括()。Ⅰ.证券承销与保荐业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券监管业务
作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时,可以用货币出资,也可以用()等其他形式的资产作价出资。Ⅰ.实物Ⅱ.工业产权Ⅲ.非专利技术Ⅳ.土地使用权
下列关于红筹股的说法中,正确的有()。Ⅰ.红筹股不属于外资股Ⅱ.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票Ⅲ.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道Ⅳ.红筹
债券的开户合同应包括()。Ⅰ.受托人的身份证号码Ⅱ.委托人的真实姓名Ⅲ.确立开户合同的有效期限Ⅳ.委托人与证券公司之间的权利和义务
随机试题
李斯在《谏逐客书》中说:“太山不让土壤,故能成其大;河海不择细流,故能就其深;王者不却众庶,故能明其德。”这里所采用的修辞手法和论证方法不包括()
A.脂肪坏死B.液化性坏死C.两者皆有D.两者皆无中枢神经系统的坏死常常表现为
崩漏的主要病因是
下列除哪项外,均可使用培元补肾法()
A.国家食品药品监督管理部门B.省级食品药品监督管理部门C.省以上食品药品监督管理部门D.设区的市食品药品监督管理部门E.直辖市设的县食品药品监督管理部门负责GSP认证
生态影响调查结论是全部调查工作的结论,编写时重点概括说明(),在此基础上,对环境保护措施提出改进措施和建议。
在规定装运期条文时,如使用了“立即装运”、“即刻装”、“尽速装运”或类似词句者,按《UCP600》规定,银行将不予置理。()
公司债券的违约风险一般通过()标示。
资产负债表日,提供劳务结果不能可靠估计,且已经发生的劳务成本预计部分能够得到补偿的,应按能够得到部分补偿的劳务成本金额确认劳务收入,并结转已经发生的劳务成本。()(2013年)
Onetypeofpersonthatiscommoninmanycountriesistheonewhoalwaystriestodoaslittleaspossibleandtogetasmuch【C
最新回复
(
0
)