下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％ Ⅱ．证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净

admin2019-01-16 44

问题下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％
Ⅱ．证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500％
Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10％
Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：
(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％。
(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％。
(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％。
(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ISwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

委托指令有多种形式，根据委托价格限制可分为()。Ⅰ．高价委托Ⅱ．市价委托Ⅲ．限价委托Ⅳ．低价委托

股票应载明的事项主要包括()。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立的日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．票面金额

任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。

回购交易通常在()交易中运用。

()属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

基金管理费通常按照每个估值日基金()的一定比率逐日提取。

股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于()。

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起()日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

男性，72岁，因咳嗽发热，转至本院急诊就医。到院时生命征象：血压94／56mmHg，脉搏112／min，呼吸22／min，体温38．6℃，SpO291％。经诊断为肺炎。下列哪项临床处置最不适当

8个月小儿体重，按公式计算应为

确保到()年农村贫困人口实现脱贫是全面建成小康社会最艰巨的任务。

收到建设工程竣工报告后,()应当组织设计、施工、工程监理等有关单位进行工程竣工验收。

根据《深化党和国家机构改革方案》，下列部门中，负责统一征收社会保险费的是()

下列属于约束性警械的有()。

知己知彼，才能百战不殆。这句话同样适用于人际交往之中。一个人只有先了解了自己，才能了解别人；任何人也只信赖充分了解他的人，包括他自己。试想，如果一个人根本不了解你，他如何值得你信赖呢？由此可以推出()。

20世纪50年代的“伦敦烟雾事件”，造成4000余人死亡，其大气污染物质主要是______。

Whenyouuseacomputertocreate，edit，andprintdocuments，()isused.

下列选项中，既可作为输入设备又可作为输出设备的是_______。