证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )及会计核算上严格分离。 Ⅰ．人员 Ⅱ．信息 Ⅲ．账户 Ⅳ．资金

admin2017-03-17 41

问题证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )及会计核算上严格分离。
  Ⅰ．人员
  Ⅱ．信息
  Ⅲ．账户
  Ⅳ．资金

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司必须将证券自营业务与经纪、资产管理、投资银行及其他业务等业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ITwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )及会计核算上严格分离。 Ⅰ．人员 Ⅱ．信息 Ⅲ．账户 Ⅳ．资金

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上市公司增发新股过程中，发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的()将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。

B股公司增资发行B股，比照B股首次发行审批阶段的程序办理，无须中国证监会批准发行。()

以下属于证监会监管职责的有()。Ⅰ．批准企业债券的上市Ⅱ．依法监管保险公司的偿付能力和市场行为Ⅲ．管理信贷征信业Ⅳ．统一管理证券期货交易市场Ⅴ．对银行业金融机构实行并表监督管理

导致金融危机的金融因素有()。Ⅰ．金融结构失衡Ⅱ．金融机构经营管理不当Ⅲ．金融市场的过度投机Ⅳ．金融监管缺失或不到位

存款准备金政策是中央银行实施货币政策的重要工具，其主要内容包括()。Ⅰ．规定存款准备金计提的基础Ⅱ．规定法定存款准备金率Ⅲ．规定存款准备金的构成Ⅳ．规定存款准备金的上限Ⅴ．规定存款准备金提取的时间

下列表述中，正确的有()。Ⅰ．证券发行的保荐机构可以是2家Ⅱ．证券发行的主承销商可以是2家Ⅲ．证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司Ⅳ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担

下列不属于央行货币政策的是()。

传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。

试述第二次世界大战后美苏冷战的兴起、东西两大阵营对峙局面的形成及在欧亚的特征。(黑龙江大学2013年历史学基础(世界史)真题)

对存储型设备，输入／输出操作的信息传送单位为

我国最早记载“成药剂”一词的是

等离子弧焊也是一种不熔化极电弧焊，其离子气所使用的气体不包括()。

个人耐用消费品贷款的贷款期限一般为()。(2010年下半年)

转业士官待安置期间，由当地人民政府按照不低于当地(　　)的原则发给生活补助费。

在某次考试中，小明的语文成绩为80。已知全班语文平均成绩为65，语文成绩的标准差为10。小明语文科目的标准分数是

2005年12月，中共中央农村工作会议强调建设社会主义新农村，必须认真贯彻党在农村一系列方针政策，主要有()。

【B1】【B20】

A、Thetemperaturedroppedbelowfreezing.B、Itwasverycold.C、Itwasmildlycoldintheearlywinterlastyear.D、Itwasvery

证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )及会计核算上严格分离。 Ⅰ．人员 Ⅱ．信息 Ⅲ．账户 Ⅳ．资金

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上市公司增发新股过程中，发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的()将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。

B股公司增资发行B股，比照B股首次发行审批阶段的程序办理，无须中国证监会批准发行。()

以下属于证监会监管职责的有()。Ⅰ．批准企业债券的上市Ⅱ．依法监管保险公司的偿付能力和市场行为Ⅲ．管理信贷征信业Ⅳ．统一管理证券期货交易市场Ⅴ．对银行业金融机构实行并表监督管理

导致金融危机的金融因素有()。Ⅰ．金融结构失衡Ⅱ．金融机构经营管理不当Ⅲ．金融市场的过度投机Ⅳ．金融监管缺失或不到位

存款准备金政策是中央银行实施货币政策的重要工具，其主要内容包括()。Ⅰ．规定存款准备金计提的基础Ⅱ．规定法定存款准备金率Ⅲ．规定存款准备金的构成Ⅳ．规定存款准备金的上限Ⅴ．规定存款准备金提取的时间

下列表述中，正确的有()。Ⅰ．证券发行的保荐机构可以是2家Ⅱ．证券发行的主承销商可以是2家Ⅲ．证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司Ⅳ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担

下列不属于央行货币政策的是()。

传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。

试述第二次世界大战后美苏冷战的兴起、东西两大阵营对峙局面的形成及在欧亚的特征。(黑龙江大学2013年历史学基础(世界史)真题)

对存储型设备，输入／输出操作的信息传送单位为

我国最早记载“成药剂”一词的是

等离子弧焊也是一种不熔化极电弧焊，其离子气所使用的气体不包括()。

个人耐用消费品贷款的贷款期限一般为()。(2010年下半年)

转业士官待安置期间，由当地人民政府按照不低于当地( )的原则发给生活补助费。

在某次考试中，小明的语文成绩为80。已知全班语文平均成绩为65，语文成绩的标准差为10。小明语文科目的标准分数是

2005年12月，中共中央农村工作会议强调建设社会主义新农村，必须认真贯彻党在农村一系列方针政策，主要有()。

【B1】【B20】

A、Thetemperaturedroppedbelowfreezing.B、Itwasverycold.C、Itwasmildlycoldintheearlywinterlastyear.D、Itwasvery

转业士官待安置期间，由当地人民政府按照不低于当地(　　)的原则发给生活补助费。