证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )及会计核算上严格分离。 Ⅰ．人员 Ⅱ．信息 Ⅲ．账户 Ⅳ．资金

admin2017-03-17 63

问题证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )及会计核算上严格分离。
  Ⅰ．人员
  Ⅱ．信息
  Ⅲ．账户
  Ⅳ．资金

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司必须将证券自营业务与经纪、资产管理、投资银行及其他业务等业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。

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证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )及会计核算上严格分离。 Ⅰ．人员 Ⅱ．信息 Ⅲ．账户 Ⅳ．资金

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列属于公司经理的职权的是()。

资产评估报告涉及国有资产的，须经过()、有关的主管部门核准或备案后生效。

上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。()

B股公司增资发行B股，比照B股首次发行审批阶段的程序办理，无须中国证监会批准发行。()

采取包销方式时，承销商须在冰冻期结束时自行购入售后剩余的证券，通常情况下，承销商在证券上市后，通过协议转让方式，逐步卖出自行购人的剩余证券。()

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有()等权利。Ⅰ．依照规定要求召开基金份额持有人大会Ⅱ．分享基金财产收益Ⅲ．依法转让或申请赎回其持有的基金份额Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产

某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列()业务。Ⅰ．证券资产管理Ⅱ．证券自营Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券承销与保荐

资产证券化的当事人包括()。Ⅰ．特定目的机构或特定目的受托人Ⅱ．信用增级机构Ⅲ．资金和资产存管机构Ⅳ．原始权益人

影响股票价格的最直接因素是()，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。

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坐位前屈时脊柱负荷是立位的

输入除微生物、人体组织、生物制品、血液及其制品或种畜、禽及其精液、胚胎、受精卵的之外其他动物的应当在进境前30天报检。(　　)

甲、乙同居多年后决定结婚并在民政局进行了登记，则下列说法正确的是()。

在生产力和生产关系的矛盾中，生产力决定生产关系，是因为生产力具有客观性，生产关系具有主观性。()

设D=，求Ak1+Ak2+…+Akn．

With950millionpeople,IndiarankssecondtoChinaamongthemostpopulouscountries.ButsinceChina【B1】______afamilyplan

UPDATE语句的功能是______。

Plantsstillgiveusouroxygen.Ifeveryplant(51),you’lldietoo.Withoutplants,youcan’tbreathe.Butyoualsoneedenerg

证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )及会计核算上严格分离。 Ⅰ．人员 Ⅱ．信息 Ⅲ．账户 Ⅳ．资金

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列属于公司经理的职权的是()。

资产评估报告涉及国有资产的，须经过()、有关的主管部门核准或备案后生效。

上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。()

B股公司增资发行B股，比照B股首次发行审批阶段的程序办理，无须中国证监会批准发行。()

采取包销方式时，承销商须在冰冻期结束时自行购入售后剩余的证券，通常情况下，承销商在证券上市后，通过协议转让方式，逐步卖出自行购人的剩余证券。()

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某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列()业务。Ⅰ．证券资产管理Ⅱ．证券自营Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券承销与保荐

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影响股票价格的最直接因素是()，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。

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坐位前屈时脊柱负荷是立位的

输入除微生物、人体组织、生物制品、血液及其制品或种畜、禽及其精液、胚胎、受精卵的之外其他动物的应当在进境前30天报检。( )

甲、乙同居多年后决定结婚并在民政局进行了登记，则下列说法正确的是()。

在生产力和生产关系的矛盾中，生产力决定生产关系，是因为生产力具有客观性，生产关系具有主观性。()

设D=，求Ak1+Ak2+…+Akn．

With950millionpeople,IndiarankssecondtoChinaamongthemostpopulouscountries.ButsinceChina【B1】______afamilyplan

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输入除微生物、人体组织、生物制品、血液及其制品或种畜、禽及其精液、胚胎、受精卵的之外其他动物的应当在进境前30天报检。(　　)