未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额1％以上( )以下的罚款。

admin2017-02-14 22

问题未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额1％以上( )以下的罚款。

选项 A、5％
B、10％
C、15％
D、20％

答案A

解析未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/IUwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

主承销商应于公司股票发售时进行自购发行股票。()
关于网上发行的缺点，下列说法正确的是()。
拟发行上市公司独立性要求包括()。
发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响做()。
收购人在报送上市公司收购报告书之日起()日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。
簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性，从而为主承销商(或全球协调人)的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。()
公正就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。()
我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有()等权利。Ⅰ．依照规定要求召开基金份额持有人大会Ⅱ．分享基金财产收益Ⅲ．依法转让或申请赎回其持有的基金份额Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产
向原股东配售股份应当符合()。Ⅰ．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％Ⅱ．控股股东应当往股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅲ．采用《证券法》规定的代销方式发行Ⅳ．拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20％
下列关于金融期权的说法，正确的有()。Ⅰ．金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动Ⅱ．看涨期权赋予期权购买者有买入的权利Ⅲ．金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约Ⅳ．金融期权合约的买入者需支付期权费

随机试题

阅读《论学问》的一段文字：学问锻炼天性，而其本身又受经验的锻炼；盖人的天赋有如野生的花草，他们需要学问的修剪；而学问的本身，若不受经验的限制，则其所指示的未免过于笼统。多诈的人渺视学问，愚鲁的人羡慕学问，聪明的人运用学问；因为学问的本身并不教人如
Molecularion
许多寄生虫除了寄生人体外，还可在其他动物体内寄生，下列哪一种不是人兽共患寄生虫病
以FOBTRIMMED价格条件成交的货物装货费和平舱费应由____。
财政部对国务院其他部委的财政收支和财务活动、财政税收政策、法规和规章的执行情况的检查、监督属于职能监督。（）
已知α1=[1，2，-3，1]T，α2=[5，-5，a，11]T，α3=[1，-3，6，3]T，α4=[2，-1，3，a]T．问：当a为何值时，向量组α1，α2，α3，α4线性无关；
下列有关数据库的描述，正确的是()。
现有表示患者和医疗的关系如下：P(P#，Pn，Pg，By)，其中P#为患者编号，Pn为患者姓名，Pg为性别，By为出生日期，Tr(P#，D#，Date，Rt)，其中D#为医生编号，Date为就诊日期，Rt为诊断结果。检索在1号医生处就诊且诊断结果为感冒的病
Whydoesthewomanapologize?
A、Thehighaltitude.B、Theunpredictableclimate.C、Theextremetemperatures.D、Thewildanimals.A

最新回复(0)

未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额1％以上( )以下的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

主承销商应于公司股票发售时进行自购发行股票。()

关于网上发行的缺点，下列说法正确的是()。

拟发行上市公司独立性要求包括()。

发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响做()。

收购人在报送上市公司收购报告书之日起()日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性，从而为主承销商(或全球协调人)的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。()

公正就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。()

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有()等权利。Ⅰ．依照规定要求召开基金份额持有人大会Ⅱ．分享基金财产收益Ⅲ．依法转让或申请赎回其持有的基金份额Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产

Molecularion

许多寄生虫除了寄生人体外，还可在其他动物体内寄生，下列哪一种不是人兽共患寄生虫病

以FOBTRIMMED价格条件成交的货物装货费和平舱费应由____。

财政部对国务院其他部委的财政收支和财务活动、财政税收政策、法规和规章的执行情况的检查、监督属于职能监督。（）

已知α1=[1，2，-3，1]T，α2=[5，-5，a，11]T，α3=[1，-3，6，3]T，α4=[2，-1，3，a]T．问：当a为何值时，向量组α1，α2，α3，α4线性无关；

下列有关数据库的描述，正确的是()。

Whydoesthewomanapologize?

A、Thehighaltitude.B、Theunpredictableclimate.C、Theextremetemperatures.D、Thewildanimals.A