证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括( )。 Ⅰ．事先取得客户的同意 Ⅱ．事后告知资产托管机构 Ⅲ．事后告知客户 Ⅳ．向证券交易所报告

admin2022-06-29 26

问题证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括( )。
Ⅰ．事先取得客户的同意
Ⅱ．事后告知资产托管机构
Ⅲ．事后告知客户
Ⅳ．向证券交易所报告

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/IXrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括( )。 Ⅰ．事先取得客户的同意 Ⅱ．事后告知资产托管机构 Ⅲ．事后告知客户 Ⅳ．向证券交易所报告

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过()亿元。

《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括()。

证券监管机构的首要任务和宗旨是()。

对于证券交易所监事会人员表述不正确的是()。

证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是()。

表示到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是()。

可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是()。

在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指()。

企业公开发行企业债券，用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的()。

Everyartistknowsinhisheartthatheissayingsomethingtothepublic.Notonlydoeshewanttosayitwell,buthewantsit

A．肺炎链球菌B．厌氧菌C．葡萄球菌D．肺炎克雷伯杆菌E．草绿色链球菌血源性肺脓肿的最常见病原体是

反映一个测验工具的可靠性是指该测验的

下列关于房地产居间的职业涵义的正确内容是()。

混凝土强度等级是由边长为150mm的立方体抗压试验后得到的下列哪个数值确定的?

ISIC　means　(　　)　Standard　Industrial　Classification.

根据民事诉讼法律制度的规定，下列关于简易程序的表述中，正确的有()。

将一枚匀称的硬币独立地掷三次，记事件A=“正、反面都出现”；B=“正面最多出现一次”；C=“反面最多出现一次”，则下列结论中不正确的是

TheleaderoftheCivilRightsMovementis

证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括( )。 Ⅰ．事先取得客户的同意 Ⅱ．事后告知资产托管机构 Ⅲ．事后告知客户 Ⅳ．向证券交易所报告

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过()亿元。

《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括()。

证券监管机构的首要任务和宗旨是()。

对于证券交易所监事会人员表述不正确的是()。

证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是()。

表示到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是()。

可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是()。

在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指()。

企业公开发行企业债券，用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的()。

Everyartistknowsinhisheartthatheissayingsomethingtothepublic.Notonlydoeshewanttosayitwell,buthewantsit

A．肺炎链球菌B．厌氧菌C．葡萄球菌D．肺炎克雷伯杆菌E．草绿色链球菌血源性肺脓肿的最常见病原体是

反映一个测验工具的可靠性是指该测验的

下列关于房地产居间的职业涵义的正确内容是()。

混凝土强度等级是由边长为150mm的立方体抗压试验后得到的下列哪个数值确定的?

ISIC means ( ) Standard Industrial Classification.

根据民事诉讼法律制度的规定，下列关于简易程序的表述中，正确的有()。

将一枚匀称的硬币独立地掷三次，记事件A=“正、反面都出现”；B=“正面最多出现一次”；C=“反面最多出现一次”，则下列结论中不正确的是

TheleaderoftheCivilRightsMovementis

ISIC　means　(　　)　Standard　Industrial　Classification.