证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括( )。 Ⅰ．事先取得客户的同意 Ⅱ．事后告知资产托管机构 Ⅲ．事后告知客户 Ⅳ．向证券交易所报告

admin2022-06-29 43

问题证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括( )。
Ⅰ．事先取得客户的同意
Ⅱ．事后告知资产托管机构
Ⅲ．事后告知客户
Ⅳ．向证券交易所报告

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

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证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括( )。 Ⅰ．事先取得客户的同意 Ⅱ．事后告知资产托管机构 Ⅲ．事后告知客户 Ⅳ．向证券交易所报告

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下()类型。①风险敏感型②风险偏好型③风险中立型④风险规避型

关于优先股，下列说法正确的是()。

关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是()。

下面关于中央银行表述错误的是()。

在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指()。

国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围不包括()。

同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的()。

证券市场投资者，是指()的主体。①以取得利息、股息或资本收益为目的②购买并持有有价证券③承担证券投资风险④行使证券权利

药品在境外因药品不良反应被暂停销售、使用或者撤市的，药品生产企业应当在获知后，()内书面报国家药品监督管理部门和国家药品不良反应监测中心。

技术方案研究就是通过()，确定拟建项目的生产技术、工艺流程、生产配方及生产方法、生产过程控制、操作规程及程序数据等，以确保生产过程安全、环保、节能、合理、通畅、有序。

某注册建造师A在2007年10月23日因重大责任事故罪被判刑三年，在服刑期间因有立功表现而减刑，于2009年12月28日提前释放。根据有关规定，A重新注册至少应在()之后才能提出申请。

下列属于商业银行境内托管账户收入范围的有()。

老百姓通过银行柜台认购凭证式长期国债的市场不属于(　　)。

对于循环队列，下列叙述中正确的是()。

A、Three.B、Six.C、Eight.D、Nine.DW:HowoftenshouldItakethesepillsandhowmanyshouldItake?M:Takethreepillseverye

Sometwentyyearsago,theperformanceofgirlsandboysinclasswascompared.Boys【B1】______betterinexams,sovariousmeasur

Readingleadershipliterature,you’dsometimesthinkthateveryonehasthepotentialtobeaneffectiveleader.Idon’tbeli

证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括( )。 Ⅰ．事先取得客户的同意 Ⅱ．事后告知资产托管机构 Ⅲ．事后告知客户 Ⅳ．向证券交易所报告

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下()类型。①风险敏感型②风险偏好型③风险中立型④风险规避型

关于优先股，下列说法正确的是()。

关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是()。

下面关于中央银行表述错误的是()。

在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指()。

国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围不包括()。

同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的()。

证券市场投资者，是指()的主体。①以取得利息、股息或资本收益为目的②购买并持有有价证券③承担证券投资风险④行使证券权利

药品在境外因药品不良反应被暂停销售、使用或者撤市的，药品生产企业应当在获知后，()内书面报国家药品监督管理部门和国家药品不良反应监测中心。

技术方案研究就是通过()，确定拟建项目的生产技术、工艺流程、生产配方及生产方法、生产过程控制、操作规程及程序数据等，以确保生产过程安全、环保、节能、合理、通畅、有序。

某注册建造师A在2007年10月23日因重大责任事故罪被判刑三年，在服刑期间因有立功表现而减刑，于2009年12月28日提前释放。根据有关规定，A重新注册至少应在()之后才能提出申请。

下列属于商业银行境内托管账户收入范围的有()。

老百姓通过银行柜台认购凭证式长期国债的市场不属于( )。

对于循环队列，下列叙述中正确的是()。

A、Three.B、Six.C、Eight.D、Nine.DW:HowoftenshouldItakethesepillsandhowmanyshouldItake?M:Takethreepillseverye

Sometwentyyearsago,theperformanceofgirlsandboysinclasswascompared.Boys【B1】______betterinexams,sovariousmeasur

Readingleadershipliterature,you’dsometimesthinkthateveryonehasthepotentialtobeaneffectiveleader.Idon’tbeli

老百姓通过银行柜台认购凭证式长期国债的市场不属于(　　)。