证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括( )。 Ⅰ．事先取得客户的同意 Ⅱ．事后告知资产托管机构 Ⅲ．事后告知客户 Ⅳ．向证券交易所报告

admin2022-06-29 33

问题证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括( )。
Ⅰ．事先取得客户的同意
Ⅱ．事后告知资产托管机构
Ⅲ．事后告知客户
Ⅳ．向证券交易所报告

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

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证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括( )。 Ⅰ．事先取得客户的同意 Ⅱ．事后告知资产托管机构 Ⅲ．事后告知客户 Ⅳ．向证券交易所报告

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，下列()情形中，会计师事务所有可能申请证券资格。

以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是()。

关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是()。

会员制证券交易所的最高权力机构是()。

证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过()批准。

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的()。

下列关于利率传导机制说法正确的是()。①利率为核心变量②基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响③利率对收入的影响是直接的④基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，是同方向变动

在机构投资者中，()是证券市场上最活跃的投资者。

A、Itwillincreasethegovernment’seconomicburden.B、ItwillleadtoapartialshutdownoftheUSgovernment.C、Itwillgiver

期货从业人员自律管理的具体办法，由协会制订，报中国证监会核准。(　　)

设y=2x+sin2，则y’=______．

急性失血时，最先出现的代偿反应是【】

一肉牛场，应用带玉米包的玉米青秆进行氨化青贮，平时多从青贮窖中取出后凉后才喂，但由于连续下雨，因此近几天直接从青贮窖中取出就喂牛，大部分牛陆续发病。进行临床观察，腹围的变化时()。

关于记账凭证的审核，下列表述不正确的是(　　)。

社会工作与传统的守望相助一脉相承,是一种日常的助人活动。()

体育教学中，为了更好地展示方向、路线变化复杂的动作，一般可采用的示范面为()。

用白铁皮做罐头盒，每张铁皮可制16个盒身或43个盒底，一个盒身与两个盒底配成一套罐头盒，现在有150张白铁皮，则应用()张制盒身，余下的制盒底，可以正好制成整套罐头盒。

世界历史上第一部资产阶级成文宪法是()。

证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括( )。 Ⅰ．事先取得客户的同意 Ⅱ．事后告知资产托管机构 Ⅲ．事后告知客户 Ⅳ．向证券交易所报告

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按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，下列()情形中，会计师事务所有可能申请证券资格。

以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是()。

关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是()。

会员制证券交易所的最高权力机构是()。

证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过()批准。

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的()。

下列关于利率传导机制说法正确的是()。①利率为核心变量②基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响③利率对收入的影响是直接的④基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，是同方向变动

在机构投资者中，()是证券市场上最活跃的投资者。

A、Itwillincreasethegovernment’seconomicburden.B、ItwillleadtoapartialshutdownoftheUSgovernment.C、Itwillgiver

期货从业人员自律管理的具体办法，由协会制订，报中国证监会核准。( )

设y=2x+sin2，则y’=______．

急性失血时，最先出现的代偿反应是【】

一肉牛场，应用带玉米包的玉米青秆进行氨化青贮，平时多从青贮窖中取出后凉后才喂，但由于连续下雨，因此近几天直接从青贮窖中取出就喂牛，大部分牛陆续发病。进行临床观察，腹围的变化时()。

关于记账凭证的审核，下列表述不正确的是( )。

社会工作与传统的守望相助一脉相承,是一种日常的助人活动。()

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用白铁皮做罐头盒，每张铁皮可制16个盒身或43个盒底，一个盒身与两个盒底配成一套罐头盒，现在有150张白铁皮，则应用()张制盒身，余下的制盒底，可以正好制成整套罐头盒。

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期货从业人员自律管理的具体办法，由协会制订，报中国证监会核准。(　　)

关于记账凭证的审核，下列表述不正确的是(　　)。