首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司资产管理业务发生关联交易,应该采取的措施包括( )。 Ⅰ.事先取得客户的同意 Ⅱ.事后告知资产托管机构 Ⅲ.事后告知客户 Ⅳ.向证券交易所报告
证券公司资产管理业务发生关联交易,应该采取的措施包括( )。 Ⅰ.事先取得客户的同意 Ⅱ.事后告知资产托管机构 Ⅲ.事后告知客户 Ⅳ.向证券交易所报告
admin
2022-06-29
14
问题
证券公司资产管理业务发生关联交易,应该采取的措施包括( )。
Ⅰ.事先取得客户的同意
Ⅱ.事后告知资产托管机构
Ⅲ.事后告知客户
Ⅳ.向证券交易所报告
选项
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/IXrg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
()是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。
根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门的批准。
下列证券交易所中,能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是()。
证券公司应当建立完备的协助开户制度,做到()。①对客户的开户资料和身份真实性等进行审查②向客户充分揭示期货交易风险③解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系④告知期货保证金安全存管要求
证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是()。
按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司再融资的方式有()。①向原股东配售股份②向特定对象公开募集股份③发行可转换公司债券④非公开发行股票
按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》,地方政府举债采取政府债券方式:有一定收益的公益性事业发展确需政府举债专项债务的,由地方政府通过发行()融资,以对应的政府性基金或专项收入偿还。
在机构投资者中,()是证券市场上最活跃的投资者。
股价指数的主要功能包括()。①综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度②为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息,便于对股票市场大势走向做出分析③作为指数衍生产品和其他金融创新的基础④作为投资者业绩评价的标
随机试题
测定密度瓶水值时,将蒸馏水装至密度瓶()称量。
纳税人采取邮寄方式办理纳税申报的,以()为实际申报日期。
审计后的政府综合财务报告与审计报告依法报本级人民代表大会常务委员会备案,并按规定向社会公开。()
关于天文,下列说法中不正确的一项是()
艾宾浩斯的研究表明,遗忘在学习之后立即开始,其趋势呈负加速。()
依据官方政府的记录,某地区的自杀率在1987年比1960年高17倍。自杀率急剧增加归因于社会变化的结果——因为某地区从一个捕鱼打猎的社会转变到了一个工业社会。下面哪一项,如果正确,最反对上面的结论?
考虑游在一起的3条鱼的鱼群;每条鱼被捕食者Y看见的空间被定义为:以鱼为中心,Y所能看见的最大距离为半径的球体。当Y在三个球体中的一个球体中时,鱼群易遭受攻击。因为鱼群是一个紧密的群体,球体在很大程度上重叠。—下面哪一项可以从上文推断出来?
设向量组α1,α2,α3线性无关,向量β1能由α1,α2,α3线性表出,向量β。不能由α1,α2,α3线性表出,则必有[].
下列关于中国半殖民地半封建社会的基本特征,表述正确的有
_____isfamilyviolencemoreofaproblemthaninthiscity.
最新回复
(
0
)