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12月某一天,某省证监局一位女打字员(甲)给所在地期货公司的交易部经理(乙)打电话,要求帮忙以其丈夫的名义开个户做期货。由于其丈夫(丙)正在国外,鉴于熟人关系,交易经理要求其将其丈夫个人身份证复印件传真到期货公司,并通过快递方式将相关开户文件邮寄给甲,由其
12月某一天,某省证监局一位女打字员(甲)给所在地期货公司的交易部经理(乙)打电话,要求帮忙以其丈夫的名义开个户做期货。由于其丈夫(丙)正在国外,鉴于熟人关系,交易经理要求其将其丈夫个人身份证复印件传真到期货公司,并通过快递方式将相关开户文件邮寄给甲,由其
admin
2019-03-12
48
问题
12月某一天,某省证监局一位女打字员(甲)给所在地期货公司的交易部经理(乙)打电话,要求帮忙以其丈夫的名义开个户做期货。由于其丈夫(丙)正在国外,鉴于熟人关系,交易经理要求其将其丈夫个人身份证复印件传真到期货公司,并通过快递方式将相关开户文件邮寄给甲,由其代为丈夫签署相关开户文件。在下单代理人一栏,写的是甲的名字。随后期货公司为该客户申请了交易编码。开户完成后,客户打入20万资金开始做交易。先买入2手3月铜合约,买入价50 000元/吨。过了一天,乙打电话给甲,透露出期货公司的母公司——某证券公司自营部门正在大量做空股指期货进行套期保值交易,于是甲也想卖空1手股指期货,但当时尚未开通股指账户。为了节约时间,由乙代甲进行了股指期货基础知识的测试,并在较短时间内为甲办理好了股指期货开户手续。随后乙悄悄帮助甲用自己的电脑卖出1手3月股指期货合约,卖出价为23 000点。到了2月份,3月铜合约跌到45 000元/吨,甲告诉乙不行的话准备最后交割铜,因为有朋友是做贸易的,愿意以50 000元/吨买铜。此时,3月股指涨到了2400点。账户可用资金出现负值。结算部通知客户要求追加保证金,否则第二天开盘将强平部分持仓。但甲打电话给乙,要求缓两天,等发了工资再把欠缺的保证金补上,乙表示同意。以上整个过程中,不规范的、甚至违法犯纪的行为有( )。
选项
A、5处
B、6处
C、7处
D、8处
答案
C
解析
非本人开户,代理做股指期货的测试,未符合股指期货适当性要求的50万起始金额,利用内幕信息交易,延缓保证金追加,代理期货买卖,个人客户无法做期货交割。故本题选C。
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期货基础知识题库期货从业资格分类
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期货基础知识
期货从业资格
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