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  3. 下列发行人出现的情形中，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格的是( )。

下列发行人出现的情形中，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格的是( )。

admin2022-03-23  54
问题 下列发行人出现的情形中，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格的是(    )。
选项 A、首次公开发行证券上市当年即亏损
B、证券上市当年累计50％以上的募集资金用途与承诺不符
C、首次发行证券上市之日起12个月内控股股东或实际控制人发生变更
D、首次发行证券并上市之日起10个月内累计50％以上的资产发生重组
答案A
解析 发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。针对选项B、C、D，发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符。(2)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组。(3)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更。
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