证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的

admin2013-05-10 42

问题证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国规定，货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过()天。

基金证券的交易，就是指基金证券在证券交易所的挂牌买卖。()

对于可赎回债券而言,由于债券发行人往往在利率降低时行使赎回权利,因此降低了债券投资者的再投资风险。()

当基金份额净值计价出现错误时,()应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于()

个别证券特有的风险是()

根据中国证监会对基金类别的分类标准,()以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

开放式基金只能代理发行而不能自行发行。()

跨品种价差套利中，两个指数之间相关性越大越好，但必须是在同一交易所交易的指数期货品种。()

无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。（）

对接接头的应力集中主要是由()引起的。

A、新药B、首次在中国销售的药品C、非处方药D、医疗机构配制的制剂E、中药；根据《中华人民共和国药品管理法》不得在市场销售或变相销售的药品是

当出现()时，结构混凝土应该进行无损检测以确定结构混凝土的强度。

(　　)是指允许纳税人用一些费用开支或已交纳的其他税款直接冲减其应纳税额的减免税措施。

国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有(　　)。

个人汽车贷款的贷后与档案管理工作包括()。

我们坚持倡导（）的社会主义核心价值观。

下列关于生活中的物理知识的叙述，正确的有()。

简述债的概括承受的发生原因。

Britain’suniversitiesareinanawfulspin.Topuniversitieswereoverwhelmedbythe24%ofA-levelapplicantswithindistingui

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当基金份额净值计价出现错误时,()应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于()

个别证券特有的风险是()

根据中国证监会对基金类别的分类标准,()以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

开放式基金只能代理发行而不能自行发行。()

跨品种价差套利中，两个指数之间相关性越大越好，但必须是在同一交易所交易的指数期货品种。()

无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。（）

对接接头的应力集中主要是由()引起的。

A、新药B、首次在中国销售的药品C、非处方药D、医疗机构配制的制剂E、中药；根据《中华人民共和国药品管理法》不得在市场销售或变相销售的药品是

当出现()时，结构混凝土应该进行无损检测以确定结构混凝土的强度。

( )是指允许纳税人用一些费用开支或已交纳的其他税款直接冲减其应纳税额的减免税措施。

国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有( )。

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(　　)是指允许纳税人用一些费用开支或已交纳的其他税款直接冲减其应纳税额的减免税措施。

国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有(　　)。