首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的
admin
2013-05-10
66
问题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
选项
A、正确
B、错误
答案
A
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/IaDg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式,一般需经证券交易所认可后公告。()
风险是指未来资产价值有多种可能的结果,投资者知道哪种结果会发生。()
基金管理人与基金托管人之间是受托人和委托人的关系。()
()是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
与股票、债券不同,证劵投资基金反映的经济关系是()
我国的证券投资基金均实行挂牌上市交易。()
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确,保荐机构人应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责,进行持续督导工作,上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。()
重置成本法是在现时条件下,被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的()估算资产价值的方法。
主承销商于()7时前将确定的配售结果数据,包括:发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
()是公司作为独立民事主体存在的基础。
随机试题
位于第九胸椎棘突下,旁开1.5寸的穴位是()。
黑痣出现下列哪些表现时,提示有恶变()
下列属于良性肿瘤的有()
甲以出让方式获得C小区土地使用权应当由()批准。“甲经有关部门批准调整了原规划设计”中、的“部门”指()。
适合投资者进行期现套利,一般出现在股指期货价格()时。Ⅰ.高于无套利区间上界Ⅱ.低于无套利区间上界Ⅲ.高于无套利区间下界Ⅳ.低于无套利区间下界
企业对境外子公司的外币利润表进行折算时,应采用资产负债表日即期汇率折算。()
企业收到与资产相关的政府补助时,会计处理正确的是()。
初诊接待中对心理咨询师的错误要求是()。
中国青年党
Itseemsthat______ofthepeopleinEnglandareinfavorofawomanbishop.
最新回复
(
0
)