证券公司向上交所申请股票质押回购交易权限，应当提交的材料包括( )。 I．业务申请书 Ⅱ．业务和技术系统准备情况说明 Ⅲ．业务方案和内部管理规定等相关文件 Ⅳ．营业执照

admin2022-03-23 33

问题证券公司向上交所申请股票质押回购交易权限，应当提交的材料包括( )。
I．业务申请书
Ⅱ．业务和技术系统准备情况说明
Ⅲ．业务方案和内部管理规定等相关文件
Ⅳ．营业执照

选项 A、I、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ

答案B

解析证券公司向上交所申请股票质押回购交易权限，应当提交以下材料：①业务申请书；②证券经纪、证券自营业务资格证明文件；③业务方案和内部管理规定等相关文件；④《业务协议》和《股票质押式回购交易风险揭示书》样本；⑤业务和技术系统准备情况说明；⑥负责股票质押回购的高级管理人员与业务联络人的姓名及其联系方式；⑦上交所要求的其他材料。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ibrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司向上交所申请股票质押回购交易权限，应当提交的材料包括( )。 I．业务申请书 Ⅱ．业务和技术系统准备情况说明 Ⅲ．业务方案和内部管理规定等相关文件 Ⅳ．营业执照

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在2008年全球金融危机中，急剧放大金融市场风险的重要因素是()。

股票价值的主要构成有()。Ⅰ．未来股息收入Ⅱ．上一期股息收入Ⅲ．未来资本利得收入Ⅳ．未来股本数量变化

作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点包括()。Ⅰ．保证收益Ⅱ．分散风险Ⅲ．专业理财Ⅳ．集合投资

作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用()等其他形式的资产作价出资。Ⅰ．实物Ⅱ．工业产权Ⅲ．非专利技术Ⅳ．土地使用权

我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括()。Ⅰ．沪深主板市场Ⅱ．创业板市场Ⅲ．全国中小企业股份转让系统Ⅳ．区域性股权交易市场

短期融资券发行前的信息披露，发行文件至少应包括()。Ⅰ．发行公告Ⅱ．募集说明书Ⅲ．信用评级报告和跟踪评级安排Ⅳ．法律意见书

发行人和主承销商应当在发行公告中披露()。Ⅰ．战略投资者的选择标准Ⅱ．持有期限制Ⅲ．向战略投资者配售的股票金额Ⅳ．向战略投资者配售的股票总量

会员制证券交易所设有的机构有()。Ⅰ．董事会Ⅱ．理事会Ⅲ．会员大会Ⅳ．监察委员会

美国芝加哥期权交易所(CBOE)推出的中国指数是按照等值美元()计算而成。

一般而言，二板市场主要服务于稳健发展的大型企业，股票发行条件最为严格。判断：理由：

“明月照窗棂，个个孔明诸葛亮；大雪飘梅岭，处处香山白乐天。”这副对联：“明月”对“大雪”()。

A．清热生津，益气和胃B．清热泻火，生津除烦C．清热解毒，疏风散邪D．泻火解毒，清上泄下E．泻火养阴，退热除蒸

直接融资的特征包括()。

不属于幕墙工程隐蔽验收的内容是()。

未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。()

IfyouarebuyingapropertyinFrance,whetherforapermanentoraholidayhome,itisimportanttoopenaFrenchbankaccount

Ifyoudidn’tknowanybetter,youmightthinkthatStar,Snuppy,CCandANDiwerejustabunchofinterestingnames.You’donly