根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有( )。 Ⅰ．发布证券研究报告中包含误导性信息 Ⅱ．利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动 Ⅲ．发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务 Ⅳ．将证券研

admin2022-01-09 48

问题根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有( )。
Ⅰ．发布证券研究报告中包含误导性信息
Ⅱ．利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动
Ⅲ．发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务
Ⅳ．将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。

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证券市场基本法律法规

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当()。Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况Ⅱ．审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

按()，证券市场分为股票市场、债券市场和基金市场等。

根据《国债跨市场转托管业务操作指引》的规定，对于转出申请，中国证券登记结算有限责任公司完成证券记减处理后，于下一工作日()前将核查无误的转托管指令通过簿记系统用户终端发送给中央国债登记结算有限责任公司。

场外交易市场的特征包括()。Ⅰ．挂牌标准相对较低Ⅱ．信息披露要求降低Ⅲ．交易制度通常采用逐日盯市制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度

根据证券市场监管公开原则的要求，证券监管者应当公开()。Ⅰ．监管人员的联系方式Ⅱ．监管程序Ⅲ．监管身份Ⅳ．对证券市场违规处罚

金融期权的功能包括()。Ⅰ．长期投资Ⅱ．发现价格Ⅲ．套期保值Ⅳ．筹集资金

上市公司向原股东配股，拟配股数量不得超过本次配股前股本总额的()，且采用《中华人民共和国证券法》规定的()方式发行。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。Ⅰ．资产Ⅱ．负债Ⅲ．损益Ⅳ．资本充足

从事特种作业的人员必须经过专门的()培训，经考试合格取得()后方准独立作业。

关闭一台运行Windows98的计算机之前应先(　　)。

导游人员资格证书由()颁发。

社会服务方案一般只能真正帮助()。

关于细胞分化的叙述，下列哪一项是错误的?()

“举一反三”“触类旁通”通常指的是什么心理现象?()

[*]

设A为m阶实对称矩阵且正定，B为m×n实矩阵，BT为B的转置矩阵．证明：ATAB为正定矩阵的充分必要条件是B的秩r(B)=n．

It’sveryinterestingtonotewherethedebateaboutdiversity(多样化)istakingplace.Itistakingplaceprimarilyinpoliticalci

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证券一般从业资格

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当()。Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况Ⅱ．审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

按()，证券市场分为股票市场、债券市场和基金市场等。

根据《国债跨市场转托管业务操作指引》的规定，对于转出申请，中国证券登记结算有限责任公司完成证券记减处理后，于下一工作日()前将核查无误的转托管指令通过簿记系统用户终端发送给中央国债登记结算有限责任公司。

场外交易市场的特征包括()。Ⅰ．挂牌标准相对较低Ⅱ．信息披露要求降低Ⅲ．交易制度通常采用逐日盯市制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度

根据证券市场监管公开原则的要求，证券监管者应当公开()。Ⅰ．监管人员的联系方式Ⅱ．监管程序Ⅲ．监管身份Ⅳ．对证券市场违规处罚

金融期权的功能包括()。Ⅰ．长期投资Ⅱ．发现价格Ⅲ．套期保值Ⅳ．筹集资金

上市公司向原股东配股，拟配股数量不得超过本次配股前股本总额的()，且采用《中华人民共和国证券法》规定的()方式发行。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。Ⅰ．资产Ⅱ．负债Ⅲ．损益Ⅳ．资本充足

从事特种作业的人员必须经过专门的()培训，经考试合格取得()后方准独立作业。

关闭一台运行Windows98的计算机之前应先( )。

导游人员资格证书由()颁发。

社会服务方案一般只能真正帮助()。

关于细胞分化的叙述，下列哪一项是错误的?()

“举一反三”“触类旁通”通常指的是什么心理现象?()

[*]

设A为m阶实对称矩阵且正定，B为m×n实矩阵，BT为B的转置矩阵．证明：ATAB为正定矩阵的充分必要条件是B的秩r(B)=n．

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关闭一台运行Windows98的计算机之前应先(　　)。