根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有( )。 Ⅰ．发布证券研究报告中包含误导性信息 Ⅱ．利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动 Ⅲ．发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务 Ⅳ．将证券研

admin2022-01-09 64

问题根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有( )。
Ⅰ．发布证券研究报告中包含误导性信息
Ⅱ．利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动
Ⅲ．发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务
Ⅳ．将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

会员制证券交易所下设()。Ⅰ．会员大会Ⅱ．理事会Ⅲ．监察委员会Ⅳ．董事会

私募发行的对象有()。Ⅰ．公司的老股东Ⅱ．发行人的员工Ⅲ．投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构Ⅳ．与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者

传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。

()是指在正常的市场条件和给定的置信水平下，某一投资组合在给定的持有期间内可能发生的最大损失。

下列属于套期保值基本原则的有()。Ⅰ．买卖方向相反Ⅱ．种类相同Ⅲ．数量相等Ⅳ．月份相同或相近

证券交易所履行自律管理职能，应当遵守社会公共利益()原则，维护市场的公平、有序、透明。

上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由A股市场相关股东在()的基础上级行。Ⅰ．平等协商Ⅱ．诚信互谅Ⅲ．自主决策Ⅳ．公开合作

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议

根据企业所得税法律制度的规定，下列关于不同方式下，销售商品收入金额确定的表述中，正确的是()。

在“仅靠内部融资的增长率”条件下，正确的说法是()。

一般纳税人取得的下列运输发票，可以计算抵扣进项税额的有()。

点P(1，一2)位于第象限，点P到原点的距离为．

对于与学生经验有关的逻辑性问题，可提供直接指导。()

所谓“人口红利”，是指一个国家的劳动年龄人口占总人口比重较大，抚养率比较低，为经济发展创造了有利的人口条件，整个国家的经济呈高储蓄、高投资和高增长的局面。根据上述定义，下列属于人口红利的是()。

韦伯定律(南京师范大学)

现代教学提倡以()的观点为指导来选择和运用合适的教学方法。

"HappyBirthdaytoYou"ThemainproblemindiscussingAmericanpopularcultureisalsooneofitsmaincharacteristics:itwon’

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

会员制证券交易所下设()。Ⅰ．会员大会Ⅱ．理事会Ⅲ．监察委员会Ⅳ．董事会

私募发行的对象有()。Ⅰ．公司的老股东Ⅱ．发行人的员工Ⅲ．投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构Ⅳ．与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者

传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。

()是指在正常的市场条件和给定的置信水平下，某一投资组合在给定的持有期间内可能发生的最大损失。

下列属于套期保值基本原则的有()。Ⅰ．买卖方向相反Ⅱ．种类相同Ⅲ．数量相等Ⅳ．月份相同或相近

证券交易所履行自律管理职能，应当遵守社会公共利益()原则，维护市场的公平、有序、透明。

上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由A股市场相关股东在()的基础上级行。Ⅰ．平等协商Ⅱ．诚信互谅Ⅲ．自主决策Ⅳ．公开合作

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议

根据企业所得税法律制度的规定，下列关于不同方式下，销售商品收入金额确定的表述中，正确的是()。

在“仅靠内部融资的增长率”条件下，正确的说法是()。

一般纳税人取得的下列运输发票，可以计算抵扣进项税额的有()。

点P(1，一2)位于第____________象限，点P到原点的距离为____________．

对于与学生经验有关的逻辑性问题，可提供直接指导。()

所谓“人口红利”，是指一个国家的劳动年龄人口占总人口比重较大，抚养率比较低，为经济发展创造了有利的人口条件，整个国家的经济呈高储蓄、高投资和高增长的局面。根据上述定义，下列属于人口红利的是()。

韦伯定律(南京师范大学)

现代教学提倡以()的观点为指导来选择和运用合适的教学方法。

"HappyBirthdaytoYou"ThemainproblemindiscussingAmericanpopularcultureisalsooneofitsmaincharacteristics:itwon’

点P(1，一2)位于第象限，点P到原点的距离为．