根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有( )。 Ⅰ．发布证券研究报告中包含误导性信息 Ⅱ．利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动 Ⅲ．发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务 Ⅳ．将证券研

admin2022-01-09 25

问题根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有( )。
Ⅰ．发布证券研究报告中包含误导性信息
Ⅱ．利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动
Ⅲ．发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务
Ⅳ．将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Icug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列属于证券投资基金运作费的有()。Ⅰ．上市年费Ⅱ．持有人大会费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．信息披露费

A股账户按持有人分为()。Ⅰ．基金管理公司的证券投资基金专用证券账户Ⅱ．证券公司自营证券账户Ⅲ．一般机构证券账户Ⅳ．自然人证券账户

按()，证券市场分为股票市场、债券市场和基金市场等。

作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用()等其他形式的资产作价出资。Ⅰ．实物Ⅱ．工业产权Ⅲ．非专利技术Ⅳ．土地使用权

基金管理人职责终止的情形包括()。Ⅰ．被基金份额持有人大会解任Ⅱ．被依法取消基金管理资格Ⅲ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产Ⅳ．不公平地对待其管理的不同基金财产

与国内债券相比，国际债券的特点有()。Ⅰ．存在信用风险Ⅱ．存在汇率风险Ⅲ．发行规模大Ⅳ．资金来源广

下列关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节信息披露的表述中，不正确的是()。

一般来说，商业银行发行金融债券应具备()。Ⅰ．核心资本充足率不低于4％Ⅱ．最近3年连续盈利Ⅲ．贷款损失准备计提充足Ⅳ．最近3年没有重大违法违规行为

报检人申请撤销报检时，应书面说明原因，经批准后方可办理撤销手续。()

首次公开发行股票招股说明书应披露高级管理人员在最近3个会计年度内从发行人处领取收入的情况。()

根据决策条件确定性的差异，决策可以划分为确定型、()和不确定型决策。[2005年真题]

白洋淀是华北平原最大的淡水湖泊，有“华北明珠”之称，“北国江南、北地西湖”之誉。()

下列关于皇家园林的描述，正确的有()。

膳食营养素参考摄入量包括RNI，AI，UL，RDA四个值。()

教学的根本目的是()。

UNIX系统中，输入／输出设备被看成是下列四种文件的哪一种?()

Thetwobankshaveannouncedplanstomergenextyear．

"Down-to-earth"meanssomeoneorsomethingthatishonest,realisticandeasytodealwith.Itisapleasuretofind【31】______w