有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

admin2009-12-04 33

问题有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

选项 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保障客户及证券公司资产的安全、完整
D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

答案A,B,C,D

解析有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；②防范经营风险和道德风险；③保障客户及证券公司资产的安全、完整；④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；⑤提高证券公司经营效率和效果。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的(　　)个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

拉斯贝尔加权指数是指(　　)。

按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报(　　)。

在证券买卖成交后的所支付的过户费属于(　　)的收入。

市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取的措施有(　　)。

管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有(　　)。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有(　　)情形。

形成高效运作的经理层的前提条件是公司必须建立和形成一套科学的市场化的制度。这些制度主要包括(　　)。

修订《证券法》和《公司法》的基本精神包括(　　)。

独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括(　　)。

已知矩阵A=只有一个线性无关的特征向量，那么矩阵A的特征向量是_______。

采用；收养v．a________

对待患者知情同意权的做法中，错误的是

A．寒湿痢B．湿热痢C．休息痢D．虚寒痢E．阴虚痢以痢下赤白黏冻，白多赤少，或为纯白冻，里急后重为主症的是

应急预案的体系构成包括综合应急预案、专项应急预案和（）

广东省农村合作金融机构的宗旨是()。

从3双完全相同的鞋中，随机抽取一双鞋的概率是()。

某工厂生产一批零件，计划10天完成任务，实际提前两天完成，则每天的产量比计划平均提高了()．

建设中国特色社会主义法治体系的内容包括()

有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的( )个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

拉斯贝尔加权指数是指( )。

按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报( )。

在证券买卖成交后的所支付的过户费属于( )的收入。

市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取的措施有( )。

管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有( )。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有( )情形。

形成高效运作的经理层的前提条件是公司必须建立和形成一套科学的市场化的制度。这些制度主要包括( )。

修订《证券法》和《公司法》的基本精神包括( )。

独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括( )。

已知矩阵A=只有一个线性无关的特征向量，那么矩阵A的特征向量是_______。

采用；收养v．a________

对待患者知情同意权的做法中，错误的是

A．寒湿痢B．湿热痢C．休息痢D．虚寒痢E．阴虚痢以痢下赤白黏冻，白多赤少，或为纯白冻，里急后重为主症的是

应急预案的体系构成包括综合应急预案、专项应急预案和（）

广东省农村合作金融机构的宗旨是()。

从3双完全相同的鞋中，随机抽取一双鞋的概率是()。

某工厂生产一批零件，计划10天完成任务，实际提前两天完成，则每天的产量比计划平均提高了()．

建设中国特色社会主义法治体系的内容包括()

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的(　　)个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

拉斯贝尔加权指数是指(　　)。

按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报(　　)。

在证券买卖成交后的所支付的过户费属于(　　)的收入。

市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取的措施有(　　)。

管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有(　　)。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有(　　)情形。

形成高效运作的经理层的前提条件是公司必须建立和形成一套科学的市场化的制度。这些制度主要包括(　　)。

修订《证券法》和《公司法》的基本精神包括(　　)。

独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括(　　)。