有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

admin2009-12-04 40

问题有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

选项 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保障客户及证券公司资产的安全、完整
D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

答案A,B,C,D

解析有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；②防范经营风险和道德风险；③保障客户及证券公司资产的安全、完整；④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；⑤提高证券公司经营效率和效果。

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证券基础知识

原证券从业资格

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有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

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根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会(　　)。

证券投资咨询机构的从业人员可以(　　)。

股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的(　　)。

我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括(　　)。

(　　)是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布，基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。

关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是(　　)。

并购重组委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由(　　)聘任。

在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。其中，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的(　　)。

2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括(　　)。

重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对(　　)发表明确意见。

A、湿法制粒压片B、干法制粒压片C、结晶直接压片D、粉末直接压片E、空白颗粒压片药物为立方结晶型，其可压性尚可适于

感染脑膜炎奈瑟菌后，最为多见的感染形式是

皮质醇增多症时，不正确的是

A．独活B．木瓜C．防己D．秦艽E．豨莶草

普通商品的使用价值是为满足人们的某种需要，证券的使用价值则可以生息，能为持有者带来一定的利息收入。()

【2014专业知识真题上午卷】需要校验动稳定和热稳定的高压电气设备有下列哪些项?()

国家主席习近平，在2019年5月15日亚洲文明对话大会开幕式上，发表题为《深化文明交流互鉴共建亚洲命运共同体》的主旨演讲。习近平指出，应对共同挑战、迈向美好未来，既需要（）力量，也需要（）力量。

在窗体中放置控件，对该控件的操作错误的是()。

Ifyouareayoungcollegestudent,mostofyourconcernsaboutyourhealthandhappinessinlifeareprobably【B1】______onthep

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( )是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布，基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。

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