有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

admin2009-12-04 47

问题有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

选项 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保障客户及证券公司资产的安全、完整
D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

答案A,B,C,D

解析有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；②防范经营风险和道德风险；③保障客户及证券公司资产的安全、完整；④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；⑤提高证券公司经营效率和效果。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

证券基础知识

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根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会(　　)。

股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的(　　)。

我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括(　　)。

在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。其中，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的(　　)。

基金年度报告披露的持有人信息包括上市基金前(　　)名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有(　　)。

管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有(　　)。

证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，(　　)。

上市公司拟实施重大资产重组的，董事会应当就本次交易是否符合(　　)规定作出审慎判断，并记载于董事会决议记录中。

采用《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500—2013)进行招标的工程，企业在投标报价时，不得作为竞争性费用的有()。

在商业文化的发展中政治环境，尤其是________的作用是最大的。()

男性。25岁。患伤寒3周，近2天出现巩膜及皮肤黄疸，尿呈暗红色或棕色。ALT25U／L，AST18U／L，TBIL80μmol／L。应考虑发生了

目前国内制备膜剂最常用的成膜材料是天然高分子材料PVA。()

口中时吐黏涎者多为

简支梁受分布荷载作用如图4-13所示。支座A、B的约束力为()。

按地下工程的存在环境及建造方式地下工程可分为()。

近日，强拆和城管暴力执法的案件不断进入公众的视野，这不仅损害了人民群众的利益，还对执法部门的公信力造成极大影响。从法律角度看，这些案件违反了执法公正的

【S1】【S5】

有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会( )。

股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的( )。

我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括( )。

在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。其中，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的( )。

基金年度报告披露的持有人信息包括上市基金前( )名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有( )。

管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有( )。

证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，( )。

上市公司拟实施重大资产重组的，董事会应当就本次交易是否符合( )规定作出审慎判断，并记载于董事会决议记录中。

采用《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500—2013)进行招标的工程，企业在投标报价时，不得作为竞争性费用的有()。

在商业文化的发展中政治环境，尤其是________的作用是最大的。()

男性。25岁。患伤寒3周，近2天出现巩膜及皮肤黄疸，尿呈暗红色或棕色。ALT25U／L，AST18U／L，TBIL80μmol／L。应考虑发生了

目前国内制备膜剂最常用的成膜材料是天然高分子材料PVA。()

口中时吐黏涎者多为

简支梁受分布荷载作用如图4-13所示。支座A、B的约束力为()。

按地下工程的存在环境及建造方式地下工程可分为()。

近日，强拆和城管暴力执法的案件不断进入公众的视野，这不仅损害了人民群众的利益，还对执法部门的公信力造成极大影响。从法律角度看，这些案件违反了执法公正的

【S1】【S5】

根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会(　　)。

股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的(　　)。

我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括(　　)。

在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。其中，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的(　　)。

基金年度报告披露的持有人信息包括上市基金前(　　)名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有(　　)。

管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有(　　)。

证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，(　　)。

上市公司拟实施重大资产重组的，董事会应当就本次交易是否符合(　　)规定作出审慎判断，并记载于董事会决议记录中。