有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

admin2009-12-04 61

问题有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

选项 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保障客户及证券公司资产的安全、完整
D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

答案A,B,C,D

解析有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；②防范经营风险和道德风险；③保障客户及证券公司资产的安全、完整；④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；⑤提高证券公司经营效率和效果。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

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按(　　)，股票可以分为有面额股票和无面额股票。

我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括(　　)。

并购重组委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过(　　)届。

关于法人财产权，下列说法不正确的是(　　)。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是(　　)。

市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取的措施有(　　)。

修订《证券法》和《公司法》的基本精神包括(　　)。

上市公司拟实施重大资产重组的，董事会应当就本次交易是否符合(　　)规定作出审慎判断，并记载于董事会决议记录中。

重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对(　　)发表明确意见。

某企业根据特定招投标项目成立了项目组，组长由公司委派，成员来自于企业的研发、采购、质检等各职能部门。该项目组的组织结构属于【】

下列属于应当提请免除职务的是：()

某宗房地产于去年抵押给银行,抵押期限为10年,自有资金权益价值为200万元,房地产净收益为50万元,自有资金资本化率为12%,抵押贷款常数为10%,则抵押贷款金额是()。

在空气中做牛顿环实验，当平凸透镜垂直向上缓慢平移而远离平面镜时，可以观察到这些环状干涉条纹()。

资金每增加一个单位而增加的成本称为()。

小丽是一名初中生，因父亲酗酒、母亲改嫁而缺少照顾，常在网吧或娱乐场所流连，彻夜不归。下列为小丽提供的服务中，具有治疗性功能的是()。

19世纪末20世纪初，垄断资本主义得以形成。垄断资本主义的发展包括两种基本形式

HenryManleywasalreadydeeplyindebt.HenryManley’scompanywasmakingenoughprofitstoraisetheworkers’wages.

CompareQuantityAandQuantityB,usingadditionalinformationcenteredabovethetwoquantitiesifsuchinformationisgiven,

Tomdidn’tbelieveawordshesaidand______.

有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

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按( )，股票可以分为有面额股票和无面额股票。

我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括( )。

并购重组委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过( )届。

关于法人财产权，下列说法不正确的是( )。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是( )。

市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取的措施有( )。

修订《证券法》和《公司法》的基本精神包括( )。

上市公司拟实施重大资产重组的，董事会应当就本次交易是否符合( )规定作出审慎判断，并记载于董事会决议记录中。

重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对( )发表明确意见。

某企业根据特定招投标项目成立了项目组，组长由公司委派，成员来自于企业的研发、采购、质检等各职能部门。该项目组的组织结构属于【】

下列属于应当提请免除职务的是：()

某宗房地产于去年抵押给银行,抵押期限为10年,自有资金权益价值为200万元,房地产净收益为50万元,自有资金资本化率为12%,抵押贷款常数为10%,则抵押贷款金额是()。

在空气中做牛顿环实验，当平凸透镜垂直向上缓慢平移而远离平面镜时，可以观察到这些环状干涉条纹()。

资金每增加一个单位而增加的成本称为()。

小丽是一名初中生，因父亲酗酒、母亲改嫁而缺少照顾，常在网吧或娱乐场所流连，彻夜不归。下列为小丽提供的服务中，具有治疗性功能的是()。

19世纪末20世纪初，垄断资本主义得以形成。垄断资本主义的发展包括两种基本形式

HenryManleywasalreadydeeplyindebt.HenryManley’scompanywasmakingenoughprofitstoraisetheworkers’wages.

CompareQuantityAandQuantityB,usingadditionalinformationcenteredabovethetwoquantitiesifsuchinformationisgiven,

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按(　　)，股票可以分为有面额股票和无面额股票。

我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括(　　)。

并购重组委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过(　　)届。

关于法人财产权，下列说法不正确的是(　　)。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是(　　)。

市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取的措施有(　　)。

修订《证券法》和《公司法》的基本精神包括(　　)。

上市公司拟实施重大资产重组的，董事会应当就本次交易是否符合(　　)规定作出审慎判断，并记载于董事会决议记录中。

重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对(　　)发表明确意见。