有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

admin2009-12-04 72

问题有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

选项 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保障客户及证券公司资产的安全、完整
D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

答案A,B,C,D

解析有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；②防范经营风险和道德风险；③保障客户及证券公司资产的安全、完整；④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；⑤提高证券公司经营效率和效果。

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证券基础知识

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有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

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下列说法不正确的是(　　)。

下列关于股票流动性的叙述，错误的是(　　)

关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是(　　)。

并购重组委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过(　　)届。

并购重组委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由(　　)聘任。

对于市场风险的控制，单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的(　　)时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。

深圳证券交易所证券投资基金的过户费为(　　)。

管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有(　　)。

下列行为中不属于侵犯姓名权的有()。A．干涉B．盗用C．假冒D．父母为未成年子女取姓名

5～6个月小儿可添加的辅食为

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证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的( )个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

下列说法不正确的是( )。

下列关于股票流动性的叙述，错误的是( )

关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是( )。

并购重组委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过( )届。

并购重组委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由( )聘任。

对于市场风险的控制，单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。

深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。

管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有( )。

下列行为中不属于侵犯姓名权的有()。A．干涉B．盗用C．假冒D．父母为未成年子女取姓名

5～6个月小儿可添加的辅食为

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甲因病去世，留有遗嘱。甲的儿子乙依照甲的遗嘱继承了甲的一套房产。乙取得该套房产所有权的法律原因属于()。

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证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的(　　)个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

下列说法不正确的是(　　)。

下列关于股票流动性的叙述，错误的是(　　)

关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是(　　)。

并购重组委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过(　　)届。

并购重组委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由(　　)聘任。

对于市场风险的控制，单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的(　　)时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。

深圳证券交易所证券投资基金的过户费为(　　)。

管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有(　　)。

根据建设工程项目设计质量控制的要求，建筑工程设计图纸必须具有(　　)并按照有效的审图程序进行审查。