有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

admin2009-12-04 52

问题有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

选项 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保障客户及证券公司资产的安全、完整
D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

答案A,B,C,D

解析有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；②防范经营风险和道德风险；③保障客户及证券公司资产的安全、完整；④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；⑤提高证券公司经营效率和效果。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

证券基础知识

原证券从业资格

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股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的(　　)。

我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括(　　)。

并购重组委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过(　　)届。

并购重组委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由(　　)聘任。

市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取的措施有(　　)。

业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司(　　)的可能性。

管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有(　　)。

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会作出决议的事项有(　　)。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有(　　)情形。

卢梭是一位“自然教育”思想家。

（2019年烟台招远）“勿以恶小而为之，勿以善小而不为”出自《三国志》，这是诸葛亮说的。（）

居室进深与地板至窗上缘高度之比称

A．面目四肢浮肿B．浮肿两足明显C．浮肿眼睑尤甚D．浮肿按之没指E．按之随按随起

某专用电子计算机房设置了气体灭火系统保护，由于灭火设计浓度较大，应在防护区入口设置()。

下列与“昭陵六骏”有关的人物是()。

莲子：爱慕

【C1】thewayitfeels,lonelinessoftenhasnothingtodowithbeingalone.Forsomepeople,feelingsof【C2】aresharp

BSP方法所支持的目标是企业各层次的目标,一般企业内同时存在三个不同的计划和控制层,其中确认资源获取的过程称为【】层。

A、It’smadeupofprofessionalathletes.B、It’smadeupofcollegeplayers.C、It’smadeupofbothprofessionalandcollegeplay

有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

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证券一般从业资格

股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的( )。

我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括( )。

并购重组委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过( )届。

并购重组委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由( )聘任。

市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取的措施有( )。

业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司( )的可能性。

管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有( )。

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会作出决议的事项有( )。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有( )情形。

卢梭是一位“自然教育”思想家。

（2019年烟台招远）“勿以恶小而为之，勿以善小而不为”出自《三国志》，这是诸葛亮说的。（）

居室进深与地板至窗上缘高度之比称

A．面目四肢浮肿B．浮肿两足明显C．浮肿眼睑尤甚D．浮肿按之没指E．按之随按随起

某专用电子计算机房设置了气体灭火系统保护，由于灭火设计浓度较大，应在防护区入口设置()。

下列与“昭陵六骏”有关的人物是()。

莲子：爱慕

【C1】______thewayitfeels,lonelinessoftenhasnothingtodowithbeingalone.Forsomepeople,feelingsof【C2】______aresharp

BSP方法所支持的目标是企业各层次的目标,一般企业内同时存在三个不同的计划和控制层,其中确认资源获取的过程称为【】层。

A、It’smadeupofprofessionalathletes.B、It’smadeupofcollegeplayers.C、It’smadeupofbothprofessionalandcollegeplay

股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的(　　)。

我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括(　　)。

并购重组委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过(　　)届。

并购重组委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由(　　)聘任。

市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取的措施有(　　)。

业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司(　　)的可能性。

管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有(　　)。

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会作出决议的事项有(　　)。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有(　　)情形。

【C1】thewayitfeels,lonelinessoftenhasnothingtodowithbeingalone.Forsomepeople,feelingsof【C2】aresharp