首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有( )。
管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有( )。
admin
2009-10-26
66
问题
管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有( )。
选项
A、客户证券不足而接受其卖出委托
B、误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C、为获取交易佣金或其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖
D、侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券
答案
B,C,D
解析
A项属于合规风险的表现。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/OzFg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
在债券投资组合管理过程中,通常使用两种消极管理策略,即指数策略和()。
证券产品选择的基本原则包括()。Ⅰ.收益性原则Ⅱ.安全性原则Ⅲ.适用性原则Ⅳ.流动性原则
一般而言,影响行业市场结构变化的因素包括()。Ⅰ.企业的质量Ⅱ.企业的数量Ⅲ.进入限制程度Ⅳ.产品差别
证券投资技术分析中经常提到的“空头排列"是指()。Ⅰ.下跌行情中,短期、中期和长期移动平均线自下而上依次排列Ⅱ.预示着价格还要进一步下跌Ⅲ.成交量一天比一天少Ⅳ.价格一天比一天高
合理的现金预算是实现个人理财规划的基础,预算编制的程序包括()。Ⅰ.设定长期理财规划目标Ⅱ.预测年度收入Ⅲ.算出年度支出预算目标Ⅳ.计算合理的现金储蓄目标
下列属于流动性风险评估方法的有()。Ⅰ.流动性比率/指标法Ⅱ.久期分析法Ⅲ.缺口分析法Ⅳ.事故树法
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。I.罚款Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.监管谈话Ⅳ.责令改正
在资本资产定价模型中,资本市场没有摩擦的假设意味着()。I.交易没有成本Ⅱ.不考虑对红利、股息及资本利得的征税Ⅲ.信息在市场中自由流动Ⅳ.市场只有一个无风险借贷利率
Eviews具有的功能有()。I.数据处理Ⅱ.统计分析Ⅲ.建模分析Ⅳ.作图
证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以用()通知方式提出解除协议。
随机试题
请论述长篇小说《骆驼祥子》的思想内容、人物形象塑造和主要艺术成就。
大隐静脉行走于()
[2004年第061题]“垂花门”是以下哪种民居中的重要组成部分?
在工人工作时间中,损失时间与产品生产无关,而与()有关。
在结账前发现账簿记录有文字或数字错误,而记账凭证没有错误,可采用划线更正法更正。()
2012年2月1日某企业购入原材料一批,开出一张面值为117000元,期限为3个月的不带息的商业承兑汇票。2012年5月1日该企业无力支付票款时,下列会计处理正确的是()。(2012年)
简述影响货品在储存空间摆放的因素。
一般资料:女,50岁,退休教师。案例介绍:求助者近两个月来,每天晚上快睡觉的时候,就会听到同事们在窗外议论自己,说自己在学校当教导主任的时候,对老师和同学要求太严格了,而且还了解了一些他们反政策的事,现在打算联合起来把自己给辞掉。虽然经调查证明并
有关人类的许多问题之一,就是确定人类在自然中的位置。我们人类是从哪里来的?是上帝创造的吗?是自然界为人类而设,还是人仅仅是自然界中的一员?人和猿的差别比白天和黑夜的差别还要大吗?所有这些问题经常出现在人们面前。我们当中的多数人,在寻求这些问题的新答案时遇到
Americanwomenexperienceagreat【C1】______oflifestyles.A""typical""Americanwomanmaybesingle.Shemayalsobedivorcedo
最新回复
(
0
)