管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有(　　)。

admin2009-10-26 52

问题管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有(　　)。

选项 A、客户证券不足而接受其卖出委托
B、误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C、为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖
D、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

答案B,C,D

解析 A项属于合规风险的表现。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/OzFg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括()。Ⅰ．短期定期存款Ⅱ．活期存款Ⅲ．货币市场基金Ⅳ．购买商品房
融资融券业务的风险主要表现在()。Ⅰ．融债融券业务增强了证券市场的流动性和连续性Ⅱ．融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用Ⅲ．融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操作Ⅳ．融债融券业务可能对金融体系的稳定性带来了一定的威胁
证券产品选择的目标有()。Ⅰ．取得收益Ⅱ．降低风险Ⅲ．本金保障Ⅳ．资本增值
下列关于缺口分析法的说法中，正确的有()。Ⅰ．只要不存在流动性缺口，就不存在流动性风险Ⅱ．流动性缺口就是融资性缺口Ⅲ．缺口分析法是针对未来特定时段，计算到期资产和到期负债之间的差额Ⅳ．通过判断流动性缺口，可以判断金融机构不同
《证券投资业务风险揭示书》应以()形式。
通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，该估值方法是()。
对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。
考察和分析企业的非财务因素，主要从()等方面进行分析和判断。I．管理层风险Ⅱ．行业风险Ⅲ．生产与经营风险Ⅳ．宏观经济、社会及自然环境
某公司上一年度每股收益为1元，公司未来每年每股收益以5％的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为35元，并且必要收益率为10％，那么()。I．该公司股票今年年初的内在价值约等于39元
证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括()。I．对服务能力和过往业绩进行虚假宣传Ⅱ．误导性的营销宣传Ⅲ．承诺投资收益Ⅳ．保证投资收益

随机试题

志贺菌一般不侵犯其他组织，只在肠黏膜上皮细胞内增殖，通过内毒素致病。()
加强社会治理制度建设，要坚持完善()的社会治理体制。
患者，男性，48岁，因服“安定”过量入院。查体：强刺激下可唤醒，但很快再入睡；回答问题含糊，该患者的意识状态为()
凉膈散的组成药物不包括
铸铁散热器与钢制散热器相比，不存在的优点是()。
在企业安全生产中，各管理机构之间、各种管理制度和方法之间，必须具有紧密的联系，形成相互制约的回路，才能有效。这体现了()的应用。
下列选项中属于个人消费贷款的有()。
固定资产投资管理的程序中，()是整个决策工作的出发点和归宿。
Everydreamisamessagefromyourunconsciousself,expressedinacodewhichonlyyoucanunderstandandinterpret.Theimages
Munich’sfirst"Oktoberfest"everwasheldin1810tocelebratearoyalweddingwithhorseracesandculinarydelights(婚宴饮料).Th

最新回复(0)

管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括()。Ⅰ．短期定期存款Ⅱ．活期存款Ⅲ．货币市场基金Ⅳ．购买商品房

证券产品选择的目标有()。Ⅰ．取得收益Ⅱ．降低风险Ⅲ．本金保障Ⅳ．资本增值

《证券投资业务风险揭示书》应以()形式。

通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，该估值方法是()。

对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。

考察和分析企业的非财务因素，主要从()等方面进行分析和判断。I．管理层风险Ⅱ．行业风险Ⅲ．生产与经营风险Ⅳ．宏观经济、社会及自然环境

证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括()。I．对服务能力和过往业绩进行虚假宣传Ⅱ．误导性的营销宣传Ⅲ．承诺投资收益Ⅳ．保证投资收益

志贺菌一般不侵犯其他组织，只在肠黏膜上皮细胞内增殖，通过内毒素致病。()

加强社会治理制度建设，要坚持完善()的社会治理体制。

患者，男性，48岁，因服“安定”过量入院。查体：强刺激下可唤醒，但很快再入睡；回答问题含糊，该患者的意识状态为()

凉膈散的组成药物不包括

铸铁散热器与钢制散热器相比，不存在的优点是()。

在企业安全生产中，各管理机构之间、各种管理制度和方法之间，必须具有紧密的联系，形成相互制约的回路，才能有效。这体现了()的应用。

下列选项中属于个人消费贷款的有()。

固定资产投资管理的程序中，()是整个决策工作的出发点和归宿。

Everydreamisamessagefromyourunconsciousself,expressedinacodewhichonlyyoucanunderstandandinterpret.Theimages

Munich’sfirst"Oktoberfest"everwasheldin1810tocelebratearoyalweddingwithhorseracesandculinarydelights(婚宴饮料).Th

管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有(　　)。