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  3. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括( )。 I．中国证监会统一印制的申请表 Ⅱ．企业法人营业执照 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括( )。 I．中国证监会统一印制的申请表 Ⅱ．企业法人营业执照 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

admin2019-08-10  75
问题 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括(    )。
    I．中国证监会统一印制的申请表
    Ⅱ．企业法人营业执照
    Ⅲ．公司章程
    Ⅳ．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案B
解析 除了I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；由注册会计师提供的验资报告；中国证监会要求提供的其他文件。
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