甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是( )。 I．属于利益输送 Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求 Ⅲ．违反了守法合规的职业道

admin2019-09-24 98

问题甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是( )。
I．属于利益输送 Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求
Ⅲ．违反了守法合规的职业道德要求 Ⅳ．属于操纵市场的行为

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为，严重违反客户至上职业道德规范，也违反了守法合规职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线，是基金业能否健康发展的根本，而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易、非公平交易和各种形式的利益输送等。因此，客户至上是基金从业人员的职业道德底线。

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基金从业资格

转移外汇风险的手段主要有()。

期货交易中最常见、最需要重视的一种风险是()。

期货市场风险管理的必要性主要包括(　　)。

在浮动汇率制下，各国的汇率是可以浮动的，但是在现实中，各国往往根据自身()等因素确立本国的汇率制度。

环球期货交易系统(CLOBEX)是由下列()机构联合推出的。

首席风险官发现期货公司有()等违法违规行为，需要向期货监管机构、部门报告。

中金所国债期货合约对应的最便宜可交割债券百元面值的基点价值为0．0400元，其转换因子为1．2500，该期货合约的基点价值约等于()元。

()风险管理的目标是维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。

美国期货市场由商品期货交易委员会(CFTC)监管，并由全国期货协会(NFA)进行自律性监管。()

以下属于建仓阶段内容的有(　　)。

A、Itwillincreasethegovernment’seconomicburden.B、ItwillleadtoapartialshutdownoftheUSgovernment.C、Itwillgiver

简述征订目录的种类。

motiveswhichcarriedpenetrationovercostslong-termconclusioncontrastsecuritiestry

简述分区定价的含义和存在的主要问题。

男性，55岁。反复咳嗽并有吸烟史10年，冬春季咳嗽加重。体查：双肺呼吸音稍减低，右下肺可闻少量湿性啰音。胸片示肺纹理增多。肺功能检查残气量占肺总量的25％，1秒率为55％。最可能的诊断是

吊车、升降机等昼间施工场地作业时，噪声限值为()。

如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较长的债券的价格折扣或升水(　　)。

劳动力市场的性质是地区性的还是全国性的，主要取决于()。[2004年真题]

从10种不同的作物种子中选出6种分别放入6个不同的瓶子中展出，如果甲、乙两种种子都不许放入第一号瓶子内，那么不同的放法共有：

A、Byplane.B、Bycar.C、Bytrain.D、Bybus.D该题为推理题。听者应该关注女士“but”后面的话。该女士认为坐汽车比自己开车或坐飞机更划算。

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期货市场风险管理的必要性主要包括( )。

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中金所国债期货合约对应的最便宜可交割债券百元面值的基点价值为0．0400元，其转换因子为1．2500，该期货合约的基点价值约等于()元。

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美国期货市场由商品期货交易委员会(CFTC)监管，并由全国期货协会(NFA)进行自律性监管。()

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男性，55岁。反复咳嗽并有吸烟史10年，冬春季咳嗽加重。体查：双肺呼吸音稍减低，右下肺可闻少量湿性啰音。胸片示肺纹理增多。肺功能检查残气量占肺总量的25％，1秒率为55％。最可能的诊断是

吊车、升降机等昼间施工场地作业时，噪声限值为()。

如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较长的债券的价格折扣或升水( )。

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A、Byplane.B、Bycar.C、Bytrain.D、Bybus.D该题为推理题。听者应该关注女士“but”后面的话。该女士认为坐汽车比自己开车或坐飞机更划算。

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以下属于建仓阶段内容的有(　　)。

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