甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是( )。 I．属于利益输送 Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求 Ⅲ．违反了守法合规的职业道

admin2019-09-24 76

问题甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是( )。
I．属于利益输送 Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求
Ⅲ．违反了守法合规的职业道德要求 Ⅳ．属于操纵市场的行为

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为，严重违反客户至上职业道德规范，也违反了守法合规职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线，是基金业能否健康发展的根本，而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易、非公平交易和各种形式的利益输送等。因此，客户至上是基金从业人员的职业道德底线。

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

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基金从业资格

期货投机交易应遵循的原则有()。

转移外汇风险的手段主要有()。

大户报告制度与()紧密相关。

目前国内期货交易所有(　　)。

下列关于卖出看跌期权的说法中，正确的有()。

()不是期货公司的风险。

某投资者买进执行价格为280美分／蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为15美分／蒲式耳。卖出执行价格为290美分／蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为11美分／蒲式耳。则其损益平衡点为()美分／蒲式耳。

关于股票指数，下列说法正确的是()。

()是指当交易所会员或客户某品种、某合约持仓达到交易所规定的持仓报告标准时向交易所报告。

对期货投资基金监管所要达到的目标包括(　　)。

AIfyouBwillbuyoneboxattheregularprice,youwillreceiveCanotheroneatDnoextracost.

患者男，60岁，右眼视力下降半年多。VodHM／30cm，Tod35mmHg，右眼无充血，角膜透明，前房轴深4C．T．，房水(－)，瞳孔缘见米屑样物，晶状体轻度混浊，C／D0．9。Vos1．0，Tos17mmHg，左眼无充血，角膜透明，前房轴深4C．T．，

下列哪一选项构成不作为犯罪?(2012年试卷二第4题)

运算器是整个计算机的指挥中心。()

下列选项中，不属于中国人民银行职能的是()。

中国四大石窟是指麦积山石窟、云冈石窟、龙门石窟、敦煌莫高窟。()

WhichofthefollowingstatementsisCORRECTaccordingtothenewsitem?

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基金从业资格

期货投机交易应遵循的原则有()。

转移外汇风险的手段主要有()。

大户报告制度与()紧密相关。

目前国内期货交易所有( )。

下列关于卖出看跌期权的说法中，正确的有()。

()不是期货公司的风险。

某投资者买进执行价格为280美分／蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为15美分／蒲式耳。卖出执行价格为290美分／蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为11美分／蒲式耳。则其损益平衡点为()美分／蒲式耳。

关于股票指数，下列说法正确的是()。

()是指当交易所会员或客户某品种、某合约持仓达到交易所规定的持仓报告标准时向交易所报告。

对期货投资基金监管所要达到的目标包括( )。

AIfyouBwillbuyoneboxattheregularprice,youwillreceiveCanotheroneatDnoextracost.

患者男，60岁，右眼视力下降半年多。VodHM／30cm，Tod35mmHg，右眼无充血，角膜透明，前房轴深4C．T．，房水(－)，瞳孔缘见米屑样物，晶状体轻度混浊，C／D0．9。Vos1．0，Tos17mmHg，左眼无充血，角膜透明，前房轴深4C．T．，

下列哪一选项构成不作为犯罪?(2012年试卷二第4题)

运算器是整个计算机的指挥中心。()

下列选项中，不属于中国人民银行职能的是()。

中国四大石窟是指麦积山石窟、云冈石窟、龙门石窟、敦煌莫高窟。()

WhichofthefollowingstatementsisCORRECTaccordingtothenewsitem?

目前国内期货交易所有(　　)。

对期货投资基金监管所要达到的目标包括(　　)。