甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是( )。 I．属于利益输送 Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求 Ⅲ．违反了守法合规的职业道

admin2019-09-24 103

问题甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是( )。
I．属于利益输送 Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求
Ⅲ．违反了守法合规的职业道德要求 Ⅳ．属于操纵市场的行为

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为，严重违反客户至上职业道德规范，也违反了守法合规职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线，是基金业能否健康发展的根本，而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易、非公平交易和各种形式的利益输送等。因此，客户至上是基金从业人员的职业道德底线。

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基金从业资格

下列关于远期外汇交易的说法，正确的有()。

期货市场在宏观经济中的作用是(　　)。

下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有()。

我国第一家商品期货市场是(　　)。

下列各项中，属于期货交易所为保障期货市场平稳运行，而制定的交易制度的有()。

成立对冲基金的本意就是想通过买空卖空交易方式最大限度地避免、降低金融市场的风险，提高投资的保险率。()

当标的资产价格窄幅整理时，适宜卖出看涨或看跌期权获得权利金。()

与商品期货相比，金融期货的特点有()。

当交易者保证金余额不足以维持保证金水平时，清算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金以使其达到()水平。

下列属于私募股权投资基金投资范围的是()。

传统的输精管吻合术放置支架可选用下列哪些材料

对肥厚性梗阻型心肌病的诊断最有意义的是

肾上腺糖皮质激素对血细胞的作用是

上肢屈侧前缘疼痛，应责之于

工程回访的方式不包括(　　)。

(2014年真题)期刊变更()等要向所在地省级新闻出版行政主管部门备案。

简述正态分布的特征。

Thechildrenprefercampinginthemountains______anindooractivity.

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下列各项中，属于期货交易所为保障期货市场平稳运行，而制定的交易制度的有()。

成立对冲基金的本意就是想通过买空卖空交易方式最大限度地避免、降低金融市场的风险，提高投资的保险率。()

当标的资产价格窄幅整理时，适宜卖出看涨或看跌期权获得权利金。()

与商品期货相比，金融期货的特点有()。

当交易者保证金余额不足以维持保证金水平时，清算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金以使其达到()水平。

下列属于私募股权投资基金投资范围的是()。

传统的输精管吻合术放置支架可选用下列哪些材料

对肥厚性梗阻型心肌病的诊断最有意义的是

肾上腺糖皮质激素对血细胞的作用是

上肢屈侧前缘疼痛，应责之于

工程回访的方式不包括( )。

(2014年真题)期刊变更()等要向所在地省级新闻出版行政主管部门备案。

简述正态分布的特征。

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工程回访的方式不包括(　　)。