甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是( )。 I．属于利益输送 Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求 Ⅲ．违反了守法合规的职业道

admin2019-09-24 35

问题甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是( )。
I．属于利益输送 Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求
Ⅲ．违反了守法合规的职业道德要求 Ⅳ．属于操纵市场的行为

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为，严重违反客户至上职业道德规范，也违反了守法合规职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线，是基金业能否健康发展的根本，而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易、非公平交易和各种形式的利益输送等。因此，客户至上是基金从业人员的职业道德底线。

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

()的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。

某投资机构有500万元资金用于股票投资，投资20万元购入A股票，投资200万元购入B股票，投资100万元购入C股票。三只股票价格分别为40元、20元、10元，β系数分别为1.5、0.5、1，则该股票组合的系数为()。

我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪公司应具备的条件有()。

下列机构中，属于期货业自律性机构的有()。

外汇市场实行会员制的组织形式，凡经中国人民银行批准可经营结售汇业务的外汇指定银行及其授权分支机构可成为外汇市场会员，会员分为()。

环球期货交易系统(CLOBEX)是由下列()机构联合推出的。

我国规定的投机头寸持仓限量()以上(含本数)时，会员或客户应向交易所报告资金情况、头寸情况等，客户须通过期货公司会员报告。

用股指期货对股票组合进行套期保值，目的是()。

金融期权合约按购买者的权利可分为(　　)。

金融体系的支柱产业包括(　　)。

职业道德是指人们在一定的()范围内所遵守的行为规范的总和。

中国古代艺术的致用精神包括()

法约尔指出，社会组织的健康和正常活动取决于某些条件，被他用来表述这种条件概念的词是()

下列原发性高血压的护理措施，不正确的是

甲殴打乙致轻微伤，公安局对甲作出拘留15日的处罚裁决。甲不服，经复议后，向人民法院起诉，乙作为第三人参加诉讼。关于本案处理，正确的做法有哪些?()

港航工程混凝土配合比设计中，按耐久性要求对()有最小值的限制。

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立()。Ⅰ．转融通专用证券账户Ⅱ．转融通担保证券账户Ⅲ．转融通证券交收账户Ⅳ．转融通专用资金账户

在内排序的过程中，通常需要对待排序的关键码集合进行多遍扫描。采用不同排序方法，会产生不同的排序中间结果。设要将序列中的关键码按字母的升序重新排列，则(18)是冒泡排序一趟扫描的结果。

A、 B、 C、 C

ThroughWhitman’slines,wecansee.ThesuggestedreasonwhyWhitmanadmiredAbrahamLincolnwasthat.

证券投资基金基础知识

基金从业资格

()的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。

某投资机构有500万元资金用于股票投资，投资20万元购入A股票，投资200万元购入B股票，投资100万元购入C股票。三只股票价格分别为40元、20元、10元，β系数分别为1.5、0.5、1，则该股票组合的系数为()。

我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪公司应具备的条件有()。

下列机构中，属于期货业自律性机构的有()。

外汇市场实行会员制的组织形式，凡经中国人民银行批准可经营结售汇业务的外汇指定银行及其授权分支机构可成为外汇市场会员，会员分为()。

环球期货交易系统(CLOBEX)是由下列()机构联合推出的。

我国规定的投机头寸持仓限量()以上(含本数)时，会员或客户应向交易所报告资金情况、头寸情况等，客户须通过期货公司会员报告。

用股指期货对股票组合进行套期保值，目的是()。

金融期权合约按购买者的权利可分为( )。

金融体系的支柱产业包括( )。

职业道德是指人们在一定的()范围内所遵守的行为规范的总和。

中国古代艺术的致用精神包括()

法约尔指出，社会组织的健康和正常活动取决于某些条件，被他用来表述这种条件概念的词是()

下列原发性高血压的护理措施，不正确的是

甲殴打乙致轻微伤，公安局对甲作出拘留15日的处罚裁决。甲不服，经复议后，向人民法院起诉，乙作为第三人参加诉讼。关于本案处理，正确的做法有哪些?()

港航工程混凝土配合比设计中，按耐久性要求对()有最小值的限制。

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立()。Ⅰ．转融通专用证券账户Ⅱ．转融通担保证券账户Ⅲ．转融通证券交收账户Ⅳ．转融通专用资金账户

在内排序的过程中，通常需要对待排序的关键码集合进行多遍扫描。采用不同排序方法，会产生不同的排序中间结果。设要将序列中的关键码按字母的升序重新排列，则(18)是冒泡排序一趟扫描的结果。

A、 B、 C、 C

ThroughWhitman’slines,wecansee______.ThesuggestedreasonwhyWhitmanadmiredAbrahamLincolnwasthat______.

金融期权合约按购买者的权利可分为(　　)。

金融体系的支柱产业包括(　　)。

ThroughWhitman’slines,wecansee.ThesuggestedreasonwhyWhitmanadmiredAbrahamLincolnwasthat.