期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。除了提交上述的材料外，还需要提供的材料包括( )。

admin2022-04-22 37

问题期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。除了提交上述的材料外，还需要提供的材料包括( )。

选项 A、期货投资咨询业务管理制度文本
B、加盖公司公章的《经营期货业务许可证》复印件
C、加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件
D、拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单

答案A,B,C,D

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：
(1)期货投资咨询业务资格申请书；
(2)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；
(3)申请日前6个月的期货公司风险监管报表；
(4)期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；
(5)最近3年的期货公司合规经营情况说明；
(6)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；
(7)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；
(8)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；
(9)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(3)、(5)项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；
(10)中国证监会规定的其他材料。

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期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。除了提交上述的材料外，还需要提供的材料包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、()和风险管理制度等。

期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的()。

营业部保证金专用账户的资金，由()统一管理和调拨，营业部无权调拨。

期货公司变更住所，不必向拟迁人地中国证监会派出机构提交的申请材料是()。

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。()

除()情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情况。()

议论的三要素是()。

第一恒磨牙萌出特点中不正确的是

一患者上颌余右上67，下颌余左下67右下1，为了在模型上建立正确的关系，应采用哪种方法

成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按照基金的()分类。

证券经纪业务合规风险的情形不包括(　　)。

某建设项目，当资本利率i1=15％时，净现值为560万元；当i2=18％时，净现值为一630万元。基准收益率为10％，则该项目的内部收益率应()。[2007年真题]

等物质的量浓度的下列溶液中，c(NH4+)最大的是()。

1861年，曾国藩的幕僚赵烈文在谈到一本书时写道：“其中所言，颇有见识……皆是效法西人所为，其钦折西洋，殆为心悦诚服，而于夷情最谙”“观此书，则贼中不为无人”。此书应是()

期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。除了提交上述的材料外，还需要提供的材料包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、()和风险管理制度等。

期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的()。

营业部保证金专用账户的资金，由()统一管理和调拨，营业部无权调拨。

期货公司变更住所，不必向拟迁人地中国证监会派出机构提交的申请材料是()。

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。()

除()情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情况。()

议论的三要素是()。

第一恒磨牙萌出特点中不正确的是

一患者上颌余右上67，下颌余左下67右下1，为了在模型上建立正确的关系，应采用哪种方法

成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按照基金的()分类。

证券经纪业务合规风险的情形不包括( )。

某建设项目，当资本利率i1=15％时，净现值为560万元；当i2=18％时，净现值为一630万元。基准收益率为10％，则该项目的内部收益率应()。[2007年真题]

等物质的量浓度的下列溶液中，c(NH4+)最大的是()。

1861年，曾国藩的幕僚赵烈文在谈到一本书时写道：“其中所言，颇有见识……皆是效法西人所为，其钦折西洋，殆为心悦诚服，而于夷情最谙”“观此书，则贼中不为无人”。此书应是()

证券经纪业务合规风险的情形不包括(　　)。