期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。除了提交上述的材料外，还需要提供的材料包括( )。

admin2022-04-22 35

问题期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。除了提交上述的材料外，还需要提供的材料包括( )。

选项 A、期货投资咨询业务管理制度文本
B、加盖公司公章的《经营期货业务许可证》复印件
C、加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件
D、拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单

答案A,B,C,D

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：
(1)期货投资咨询业务资格申请书；
(2)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；
(3)申请日前6个月的期货公司风险监管报表；
(4)期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；
(5)最近3年的期货公司合规经营情况说明；
(6)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；
(7)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；
(8)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；
(9)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(3)、(5)项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；
(10)中国证监会规定的其他材料。

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期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。除了提交上述的材料外，还需要提供的材料包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起()个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

()应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由()承担。

申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东的实收资本和净资产应当均不低于人民币()万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币()亿元。

期货公司变更住所，不必向拟迁人地中国证监会派出机构提交的申请材料是()。

某期货交易所设立在A区。后看中B区一栋办公楼，在未经国务院期货监督管理机构批准的情况下便擅自由A区搬至B区，变更了营业场所。请回答下列问题：在本案例中，该期货交易所违反的规定是()。

在对投资者进行测试时，交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。()

下列关于交易结算报告处理方法的说法正确的有()。

甲是非结算会员，其结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，这种情况下，甲的正确做法是()。

下列哪一项不是控制下颌运动的因素

抗乙酰胆碱受体抗体对何种自身免疫病的诊断具有很高的敏感性和特异性

鉴别起病几小时的卒中患者是脑出血还是脑梗死的最肯定的证据是

在城市道路系统规划中，城市干道的恰当间距是()。

《特种设备安全监察条例》规定，特种设备安装、改造、维修的施工单位应当在施工前，将拟进行的特种设备安装、改造、维修情况书面告知直辖市或者设区的市的(　　)，告知后即可施工。

中医与京剧、国画并称为中国的三大国粹。以下有关中医的说法不正确的是：

交互式操作系统中为了能使多个用户同时与系统进行交互，最关键的问题是()。

彼女は三カ国語を______ことができる。

HowPsychologyCanHelpthePlanetStayCool[A]"I’mnotconvincedit’sasbadastheexpertsmakeout...It’severyoneelse’s

期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。除了提交上述的材料外，还需要提供的材料包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起()个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

()应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由()承担。

申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东的实收资本和净资产应当均不低于人民币()万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币()亿元。

期货公司变更住所，不必向拟迁人地中国证监会派出机构提交的申请材料是()。

某期货交易所设立在A区。后看中B区一栋办公楼，在未经国务院期货监督管理机构批准的情况下便擅自由A区搬至B区，变更了营业场所。请回答下列问题：在本案例中，该期货交易所违反的规定是()。

在对投资者进行测试时，交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。()

下列关于交易结算报告处理方法的说法正确的有()。

甲是非结算会员，其结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，这种情况下，甲的正确做法是()。

下列哪一项不是控制下颌运动的因素

抗乙酰胆碱受体抗体对何种自身免疫病的诊断具有很高的敏感性和特异性

鉴别起病几小时的卒中患者是脑出血还是脑梗死的最肯定的证据是

在城市道路系统规划中，城市干道的恰当间距是()。

《特种设备安全监察条例》规定，特种设备安装、改造、维修的施工单位应当在施工前，将拟进行的特种设备安装、改造、维修情况书面告知直辖市或者设区的市的( )，告知后即可施工。

中医与京剧、国画并称为中国的三大国粹。以下有关中医的说法不正确的是：

交互式操作系统中为了能使多个用户同时与系统进行交互，最关键的问题是()。

彼女は三カ国語を______ことができる。

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《特种设备安全监察条例》规定，特种设备安装、改造、维修的施工单位应当在施工前，将拟进行的特种设备安装、改造、维修情况书面告知直辖市或者设区的市的(　　)，告知后即可施工。