关于从事证券投资咨询业务的人员，下列说法正确的是( )。

admin2022-03-23 52

问题关于从事证券投资咨询业务的人员，下列说法正确的是( )。

选项 A、同一人员可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问
B、在发布的证券研究报告上署名的人员，应当在证券业协会注册登记为证券投资顾问
C、向客户提供证券投资顾问服务的人员，只需在证券业协会注册登记为证券投资顾问即可
D、证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

答案D

解析从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业。从事证券投资咨询业务且在发布证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在证券业协会注册登记为证券分析师；向客户提供证券投资顾问的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在证券业协会注册登记为证券投资顾问。同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。故本题答案为D。

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本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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关于从事证券投资咨询业务的人员，下列说法正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为()。

基本信用违约互换的当事人涉及()。Ⅰ．信用保护购买者Ⅱ．信用保护出售者Ⅲ．担保人Ⅳ．中介机构

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。

在我国金融中介体系中，信托机构属于()。

下列有关金融期权的说法，正确的有()。Ⅰ．可作期权交易的金融工具未必可作期货交易Ⅱ．期权的购买者，无须缴纳保证金Ⅲ．期权的购买者，无须开立保证金账户Ⅳ．可作期权交易的金融工具都可作期货交易

下列关于我国银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法，错误的是()

培根说“知识就是力量”。但是现在社会上很多高学历人员待业，你怎么看待这种现象?

在体内可转化为维生素A的是________。

下列哪项不是恶性高血压的临床特点?

衡量一组观测值精度的指标是

下列关于税收优先原则的表述中，哪一项是违反我国《税收征收管理法》的?()

贴现的期限为(　　)。

根据支付结算法律制度的规定，下列关于支票的说法正确的是()。

甲公司拟发行可转换债券，当前等风险普通债券的市场利率为5％，股东权益成本为7％。甲公司的企业所得税税率为20％。要使发行方案可行，可转换债券的税后资本成本的区间为()。2014(卷Ⅱ)

入职培训制度体现的是()的原则。

AnonymityisnotsomethingwhichwasinventedwiththeInternet.Anonymityandpseudonymityhasoccurredthroughouthistory.For

关于从事证券投资咨询业务的人员，下列说法正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为()。

基本信用违约互换的当事人涉及()。Ⅰ．信用保护购买者Ⅱ．信用保护出售者Ⅲ．担保人Ⅳ．中介机构

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。

在我国金融中介体系中，信托机构属于()。

下列有关金融期权的说法，正确的有()。Ⅰ．可作期权交易的金融工具未必可作期货交易Ⅱ．期权的购买者，无须缴纳保证金Ⅲ．期权的购买者，无须开立保证金账户Ⅳ．可作期权交易的金融工具都可作期货交易

下列关于我国银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法，错误的是()

培根说“知识就是力量”。但是现在社会上很多高学历人员待业，你怎么看待这种现象?

在体内可转化为维生素A的是________。

下列哪项不是恶性高血压的临床特点?

衡量一组观测值精度的指标是

下列关于税收优先原则的表述中，哪一项是违反我国《税收征收管理法》的?()

贴现的期限为( )。

根据支付结算法律制度的规定，下列关于支票的说法正确的是()。

甲公司拟发行可转换债券，当前等风险普通债券的市场利率为5％，股东权益成本为7％。甲公司的企业所得税税率为20％。要使发行方案可行，可转换债券的税后资本成本的区间为()。2014(卷Ⅱ)

入职培训制度体现的是()的原则。

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贴现的期限为(　　)。