关于从事证券投资咨询业务的人员，下列说法正确的是( )。

admin2022-03-23 72

问题关于从事证券投资咨询业务的人员，下列说法正确的是( )。

选项 A、同一人员可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问
B、在发布的证券研究报告上署名的人员，应当在证券业协会注册登记为证券投资顾问
C、向客户提供证券投资顾问服务的人员，只需在证券业协会注册登记为证券投资顾问即可
D、证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

答案D

解析从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业。从事证券投资咨询业务且在发布证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在证券业协会注册登记为证券分析师；向客户提供证券投资顾问的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在证券业协会注册登记为证券投资顾问。同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。故本题答案为D。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ipug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

关于从事证券投资咨询业务的人员，下列说法正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下属于中国证监会监管职责的有()。Ⅰ．批准企业债券的上市Ⅱ．依法监管保险公司的偿付能力和市场行为Ⅲ．管理信贷征信业Ⅳ．统一管理证券期货交易市场Ⅴ．对银行业金融机构实行并表监督管理

《证券监管目标与原则》确立了证券监管的三项目标，其中不包括()。

下列引起上市公司股份变动的情形中，无需调整可转换公司债券的转换价格的是()。

下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是()。

可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度的一项证券结算基本原则是()。

关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有()。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

下列各种说法中，正确的有()。Ⅰ．中国证监会是我国证券行业自律性组织Ⅱ．证券交易所的权力机构为会员大会Ⅲ．中国证券业协会采取会员制的组织形式Ⅳ．中国证券业协会不具有独立的法人地位

()是指因市场价格(利率、汇率、股票价格和商品价格)的不利变动而使金融机构表内外业务发生损失的风险。

下列关于我国银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法，错误的是()

记名股票是指在()上记载股东姓名的股票。Ⅰ．股份公司的股东名册Ⅱ．招股说明书Ⅲ．股票票面Ⅳ．公司章程

级数的收敛域为_____．

A．中性B．远中C．近中D．正中E．前伸正中时上颌第一磨牙近中颊尖咬在下颌第一磨牙颊沟的远中为

女性50岁，低热乏力两年，近五月来，四肢关节肌肉酸痛，上楼困难，同时在眼睑及面颊部出现红色皮疹，吞咽困难。体检：眼睑周围水肿，眼睑面颊、远端指间关节及甲根皱襞有暗紫红色斑。

经脉属金，腧穴也属金的穴位是

在采取自营方式建造固定资产时，下列说法正确的有()。

学生在学习正方形、长方形、三角形时已形成了轴对称图形概念，在学习圆时，学生立即就能发现圆具有轴对称图形的一切特征，从而得出“圆也是轴对称图形”的结论。这一学习属于()。

Singapore1．Singaporeisanindependentcity-stateinsoutheasternAsia,consistingofonemajorislandtheSingaporeIsland--an

Howlonghavetheynotmeteachother?