下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．必须具有数额巨大、后果严重或者其他严重情节才构成犯罪 Ⅱ．若单位构成犯罪的，对单位与直接负责主管人员都判处罚金 Ⅲ．欺诈发行的方式包括在发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容

admin2022-01-10 74

问题下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．必须具有数额巨大、后果严重或者其他严重情节才构成犯罪
Ⅱ．若单位构成犯罪的，对单位与直接负责主管人员都判处罚金
Ⅲ．欺诈发行的方式包括在发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容
Ⅳ．犯罪主体只能为个人

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析单位犯欺诈发行股票、债券罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，Ⅱ项错误。欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体，Ⅳ项错误。

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证券一般从业资格

《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，可分为()三个标准。Ⅰ．5亿元Ⅱ．5000万元Ⅲ．1亿元Ⅳ．3000万元

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测()等因素的未来变化趋势。Ⅰ．利率Ⅱ．汇率Ⅲ．股价Ⅳ．凸度

下列属于非柜台委托的有()。Ⅰ．电话委托Ⅱ．传真委托Ⅲ．自助终端委托Ⅳ．网上委托

下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是()。

金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款被称为()。

证券法律业务是指律师事务所接受当事人的委托，为其证券()等证券业务活动提供法律服务。Ⅰ．发行Ⅱ．上市Ⅲ．交易Ⅳ．估值

债券的开户合同应包括()。Ⅰ．受托人的身份证号码Ⅱ．委托人的真实姓名Ⅲ．确立开户合同的有效期限Ⅳ．委托人与证券公司之间的权利和义务

一般来讲，下列各项可以作为货币市场基金投资对象的有()。Ⅰ．商业票据Ⅱ．银行承兑票据Ⅲ．国库券Ⅳ．银行短期存款

国际证券市场上著名的股价指数有()。Ⅰ．NASDAQ综合指数Ⅱ．日经225股价指数Ⅲ．金融时报证券交易所指数Ⅳ．道.琼斯工业q股价平均数

下列关于上海证券交易所对科创板上市公司信息披露监管的说法中，错误的是()。

直流电的大小和方向是实时变化的，通常以热效应等效的交流电大小来表示直流电的大小。()

阴离子间隙大于16mmoL/L，表示阴离子间隙小于8mmol/L，表示

与钨构成合金，并组成常规X线管靶面材料的是

远大公司安排工人刘伟正月初三上班。根据劳动法，该公司应支付其不低于原工资报酬的()。

如果一个社会人人，事事弄虚作假，那么即使有真诚人想办实心事，也很难在社会上立足，从而发生“劣币驱逐良币”效应，导致虚伪，真诚消隐。填入划横线部分最恰当的一项是：

人类创造的自然语言和人工语言______。

Thethreeforeignerswaspushedoutofthewaybecause.Thethreeforeignersdidnotqueueforthebusbecause.

Itisimperativethatthestudents______writingtheirpapersbytheendofthemonth.

A、Findoutifarockclimbingcoursewillbeoffered.B、Planarock-climbingtripoverspringbreak.C、Convincethemantotake

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，可分为()三个标准。Ⅰ．5亿元Ⅱ．5000万元Ⅲ．1亿元Ⅳ．3000万元

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测()等因素的未来变化趋势。Ⅰ．利率Ⅱ．汇率Ⅲ．股价Ⅳ．凸度

下列属于非柜台委托的有()。Ⅰ．电话委托Ⅱ．传真委托Ⅲ．自助终端委托Ⅳ．网上委托

下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是()。

金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款被称为()。

证券法律业务是指律师事务所接受当事人的委托，为其证券()等证券业务活动提供法律服务。Ⅰ．发行Ⅱ．上市Ⅲ．交易Ⅳ．估值

债券的开户合同应包括()。Ⅰ．受托人的身份证号码Ⅱ．委托人的真实姓名Ⅲ．确立开户合同的有效期限Ⅳ．委托人与证券公司之间的权利和义务

一般来讲，下列各项可以作为货币市场基金投资对象的有()。Ⅰ．商业票据Ⅱ．银行承兑票据Ⅲ．国库券Ⅳ．银行短期存款

国际证券市场上著名的股价指数有()。Ⅰ．NASDAQ综合指数Ⅱ．日经225股价指数Ⅲ．金融时报证券交易所指数Ⅳ．道.琼斯工业q股价平均数

下列关于上海证券交易所对科创板上市公司信息披露监管的说法中，错误的是()。

直流电的大小和方向是实时变化的，通常以热效应等效的交流电大小来表示直流电的大小。()

阴离子间隙大于16mmoL/L，表示阴离子间隙小于8mmol/L，表示

与钨构成合金，并组成常规X线管靶面材料的是

远大公司安排工人刘伟正月初三上班。根据劳动法，该公司应支付其不低于原工资报酬的()。

如果一个社会人人________，事事弄虚作假，那么即使有真诚人想办实心事，也很难在社会上立足，从而发生“劣币驱逐良币”效应，导致虚伪________，真诚消隐。填入划横线部分最恰当的一项是：

人类创造的自然语言和人工语言______。

Thethreeforeignerswaspushedoutofthewaybecause______.Thethreeforeignersdidnotqueueforthebusbecause______.

Itisimperativethatthestudents______writingtheirpapersbytheendofthemonth.

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如果一个社会人人，事事弄虚作假，那么即使有真诚人想办实心事，也很难在社会上立足，从而发生“劣币驱逐良币”效应，导致虚伪，真诚消隐。填入划横线部分最恰当的一项是：

Thethreeforeignerswaspushedoutofthewaybecause.Thethreeforeignersdidnotqueueforthebusbecause.