商业银行从事理财产品销售活动时，不得出现的情形有( )。

admin2021-08-13 54

问题商业银行从事理财产品销售活动时，不得出现的情形有( )。

选项 A、将理财产品与其他产品进行捆绑销售
B、挪用客户认购、申购、赎回资金
C、销售人员代替客户签署文件
D、通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利
E、在醒目位置提示客户“理财非存款、产品有风险、投资需谨慎”

答案A,B,C,D

解析《商业银行理财产品销售管理办法》第37条规定，商业银行从事理财产品销售活动，不得有下列情形：①通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利。②将理财产品与其他产品进行捆绑销售。③采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品。④通过理财产品进行利益输送。⑤挪用客户认购、申购、赎回资金。⑥销售人员代替客户签署文件。⑦中国银监会规定禁止的其他情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/IwCM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

商业银行从事理财产品销售活动时，不得出现的情形有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

银行理财产品按交易类型可分为()。

下列关于财务计算器功能键的说法中，错误的是()。

下列理财产品中，对于风险承受能力相对较低的客户通常会选择()进行投资。

按照规定，期货交易的制度不包括()。

有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前()日通知其他合伙人。

在个人生命周期的探索期阶段，可以较多运用的投资工具有()。

证券投资基金的基金规模越大，风险越小，管理费用就()。

金融期权的分类标准不包括()。

中国证券监督管理委员会公布的基金“一对多”合同内容与格式准则规定，每个客户准入门槛不得低于()。

按照个人理财专业化服务的性质来讲，个人理财业务中的综合理财服务是建立在()关系上的银行业务，是一种个性化、综合化的服务活动。

下面所列的患者中，哪一种是不适宜配戴软性角膜接触镜

脐疝的发病原因是

女性，26岁，产前检查发现子宫肌瘤直径2cm。足月顺产后，阴道流血淋漓2月余，前日妇科检查子宫如孕10周，均匀增大，血HCG阳性。为明确诊断应行的检查是

检验检疫机构对获得出口质量许可证的单位实行日常检查，对不符合要求被吊销质量许可证的，在质量许可证被吊销(　　)后，方可重新申请办理申请手续。

政府委托推销机构利用金融市场直接售出国债，这种发行方式是()。

被审计单位在授权前后任注册会计师沟通时，应当采取的方式是()。

物业管理的移交必须在()的前提下进行。

《五朵金花》的电影音乐是________的作品。

A、 B、 C、 D、 A考虑题中螺旋线的旋转方向。无论从图形整体来看，还是从每行或每列来看，图形中的螺旋线由内向外旋转的方向均为逆时针与顺时针间隔排列。所以问号处的图形应该是逆时针方向，选项中只有A符合。

AmongthedevastatingconsequencesofAIDShas【21】______itsepidemicspreadinthedevelopingworld.Thediseasehascause

商业银行从事理财产品销售活动时，不得出现的情形有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

银行理财产品按交易类型可分为()。

下列关于财务计算器功能键的说法中，错误的是()。

下列理财产品中，对于风险承受能力相对较低的客户通常会选择()进行投资。

按照规定，期货交易的制度不包括()。

有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前()日通知其他合伙人。

在个人生命周期的探索期阶段，可以较多运用的投资工具有()。

证券投资基金的基金规模越大，风险越小，管理费用就()。

金融期权的分类标准不包括()。

中国证券监督管理委员会公布的基金“一对多”合同内容与格式准则规定，每个客户准入门槛不得低于()。

按照个人理财专业化服务的性质来讲，个人理财业务中的综合理财服务是建立在()关系上的银行业务，是一种个性化、综合化的服务活动。

下面所列的患者中，哪一种是不适宜配戴软性角膜接触镜

脐疝的发病原因是

女性，26岁，产前检查发现子宫肌瘤直径2cm。足月顺产后，阴道流血淋漓2月余，前日妇科检查子宫如孕10周，均匀增大，血HCG阳性。为明确诊断应行的检查是

检验检疫机构对获得出口质量许可证的单位实行日常检查，对不符合要求被吊销质量许可证的，在质量许可证被吊销( )后，方可重新申请办理申请手续。

政府委托推销机构利用金融市场直接售出国债，这种发行方式是()。

被审计单位在授权前后任注册会计师沟通时，应当采取的方式是()。

物业管理的移交必须在()的前提下进行。

《五朵金花》的电影音乐是________的作品。

A、 B、 C、 D、 A考虑题中螺旋线的旋转方向。无论从图形整体来看，还是从每行或每列来看，图形中的螺旋线由内向外旋转的方向均为逆时针与顺时针间隔排列。所以问号处的图形应该是逆时针方向，选项中只有A符合。

AmongthedevastatingconsequencesofAIDShas【21】______itsepidemicspreadinthedevelopingworld.Thediseasehascause

检验检疫机构对获得出口质量许可证的单位实行日常检查，对不符合要求被吊销质量许可证的，在质量许可证被吊销(　　)后，方可重新申请办理申请手续。