商业银行从事理财产品销售活动时，不得出现的情形有( )。

admin2021-08-13 33

问题商业银行从事理财产品销售活动时，不得出现的情形有( )。

选项 A、将理财产品与其他产品进行捆绑销售
B、挪用客户认购、申购、赎回资金
C、销售人员代替客户签署文件
D、通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利
E、在醒目位置提示客户“理财非存款、产品有风险、投资需谨慎”

答案A,B,C,D

解析《商业银行理财产品销售管理办法》第37条规定，商业银行从事理财产品销售活动，不得有下列情形：①通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利。②将理财产品与其他产品进行捆绑销售。③采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品。④通过理财产品进行利益输送。⑤挪用客户认购、申购、赎回资金。⑥销售人员代替客户签署文件。⑦中国银监会规定禁止的其他情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/IwCM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

商业银行从事理财产品销售活动时，不得出现的情形有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

()是指在民事活动中，民事主体应该诚实、守信用，正当行使权利和义务。

信托公司的信誉度是决定信托产品风险的重要因素。()

国内外各类专业理财证书基本都执行的认证标准包括()。

商业银行以低于成本的销售费用销售基金时，中国证监会()。

下列银行个人理财业务从业人员的行为符合信息保密准则要求的是()。

下列不属于理财目标确定原则的是()。

理财师对理财方案需定期评估，其评估的频率主要取决于()。

金融市场常被看作国民经济的“晴雨表”和“气象台”，这体现了金融市场()的功能。

证券投资基金本身是一个资产组合。()

下列违反了“保护商业秘密和客户隐私”要求的是()。

白僵菌最适宜的生长温度是()。

A、地高辛B、洋地黄毒苷C、维司力农D、多巴酚丁胺E、毒毛花苷K兴奋β受体，升高cAMP水平，加强心肌收缩力的非苷类是（　　）。

事故应急救援的基本任务包括()。

某三相异步电动机的铭牌如下：问题：图2-16所示电动机的机械特性曲线中，字符A、B、C、D各代表电机的什么参数?

风险为本的持续监管框架内容包括(　　　)。

我国证券交易所的组合形式采用的是()。

下列()房地产不是按其经营使用方式来划分的。

Itisbadmannersintheclassroomtolookforwhatour【M1】______neighborhadwritten,ortrytoseewhatmarkhehasreceived【

下面关于电子邮件的说法不正确的是(　　　)。

商业银行从事理财产品销售活动时，不得出现的情形有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

()是指在民事活动中，民事主体应该诚实、守信用，正当行使权利和义务。

信托公司的信誉度是决定信托产品风险的重要因素。()

国内外各类专业理财证书基本都执行的认证标准包括()。

商业银行以低于成本的销售费用销售基金时，中国证监会()。

下列银行个人理财业务从业人员的行为符合信息保密准则要求的是()。

下列不属于理财目标确定原则的是()。

理财师对理财方案需定期评估，其评估的频率主要取决于()。

金融市场常被看作国民经济的“晴雨表”和“气象台”，这体现了金融市场()的功能。

证券投资基金本身是一个资产组合。()

下列违反了“保护商业秘密和客户隐私”要求的是()。

白僵菌最适宜的生长温度是()。

A、地高辛B、洋地黄毒苷C、维司力农D、多巴酚丁胺E、毒毛花苷K兴奋β受体，升高cAMP水平，加强心肌收缩力的非苷类是（ ）。

事故应急救援的基本任务包括()。

某三相异步电动机的铭牌如下：问题：图2-16所示电动机的机械特性曲线中，字符A、B、C、D各代表电机的什么参数?

风险为本的持续监管框架内容包括( )。

我国证券交易所的组合形式采用的是()。

下列()房地产不是按其经营使用方式来划分的。

Itisbadmannersintheclassroomtolookforwhatour【M1】______neighborhadwritten,ortrytoseewhatmarkhehasreceived【

下面关于电子邮件的说法不正确的是( )。

A、地高辛B、洋地黄毒苷C、维司力农D、多巴酚丁胺E、毒毛花苷K兴奋β受体，升高cAMP水平，加强心肌收缩力的非苷类是（　　）。

风险为本的持续监管框架内容包括(　　　)。

下面关于电子邮件的说法不正确的是(　　　)。