保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

admin2014-05-17 36

问题保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

选项 A、内部控制制度未有效执行
B、尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C、保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、通过从事保荐业务谋取不正当利益

答案A,B,C,D

解析参见2009年5月修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下面关于我国证券交易所的说法，正确的是()。

转增股本后，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均发生变化。()

申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。()

公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用，还款后才能再使用。()

非系统风险是指只对某个行业或者个别公司的证券产生影响的风险。()

无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。()

无涨跌幅限制的证券大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％或()确定。

根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起()后方可转换为公司股票。

我国封闭式基金募集期限为两个月。()

治疗哮喘实证的主穴为

导致手术后腹胀的主要原因是（）

下列哪项不是我国风湿病学会诊断SLE的标准

某项目整体功能的目标成本为10万元，在进行功能评价时，得出某一功能F的功能评价系数为0．3，若其成本改进期望值为－5000(即降低5000元)，则F的现实成本为()。[2014年真题]

国际收支不平衡，一国采用直接管制政策见效快，但也因此带来一些负效应，以下不属于负效应的是(　　)。

已知f(x)的定义域为实数集R，假设x1≥2，x2≥2，证明：|f(x1)-f(x2)|

A、B两个户外俱乐部共同组建一个四人队参加野外生存训练。A俱乐部有5位老成员、4位新成员；B俱乐部有3位老成员、4位新成员。每个俱乐部各派岀2位成员，且四人队中老成员至少两位，则共有多少种组队方式？

(2014年真题)下列权利中，著作权人可以转让的是()。

A、Shehadtodealwithjunkmails.B、Shewastiredofusingcomputers.C、Shecouldn’twritesuccessfulprograms.D、Shehadnoac

保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下面关于我国证券交易所的说法，正确的是()。

转增股本后，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均发生变化。()

申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。()

公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用，还款后才能再使用。()

非系统风险是指只对某个行业或者个别公司的证券产生影响的风险。()

无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。()

无涨跌幅限制的证券大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％或()确定。

根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起()后方可转换为公司股票。

我国封闭式基金募集期限为两个月。()

治疗哮喘实证的主穴为

导致手术后腹胀的主要原因是（）

下列哪项不是我国风湿病学会诊断SLE的标准

某项目整体功能的目标成本为10万元，在进行功能评价时，得出某一功能F*的功能评价系数为0．3，若其成本改进期望值为－5000(即降低5000元)，则F*的现实成本为()。[2014年真题]

国际收支不平衡，一国采用直接管制政策见效快，但也因此带来一些负效应，以下不属于负效应的是( )。

已知f(x)的定义域为实数集R，假设x1≥2，x2≥2，证明：|f(x1)-f(x2)|

A、B两个户外俱乐部共同组建一个四人队参加野外生存训练。A俱乐部有5位老成员、4位新成员；B俱乐部有3位老成员、4位新成员。每个俱乐部各派岀2位成员，且四人队中老成员至少两位，则共有多少种组队方式？

(2014年真题)下列权利中，著作权人可以转让的是()。

A、Shehadtodealwithjunkmails.B、Shewastiredofusingcomputers.C、Shecouldn’twritesuccessfulprograms.D、Shehadnoac

某项目整体功能的目标成本为10万元，在进行功能评价时，得出某一功能F的功能评价系数为0．3，若其成本改进期望值为－5000(即降低5000元)，则F的现实成本为()。[2014年真题]

国际收支不平衡，一国采用直接管制政策见效快，但也因此带来一些负效应，以下不属于负效应的是(　　)。