保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

admin2014-05-17 53

问题保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

选项 A、内部控制制度未有效执行
B、尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C、保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、通过从事保荐业务谋取不正当利益

答案A,B,C,D

解析参见2009年5月修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。()

股票账面价值，即为()。

证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须()。

在确定市价发行、强化市场约束的前提下，《上市公司证券发行管理办法》适当简化了上市公司证券发行的诸多环节，主要包括()。

在我国，证券公司自营业务()。

为了维护国家股的权益，国家股股权不可以转让。()

证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后()，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

客户信用资金账户，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。()

无涨跌幅限制的证券大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％或()确定。

折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及()，对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。

A．接触传播B．虫媒传播C．血液传播D．呼吸道传播E．消化道传播戊型肝炎的主要传播途径是

社会保障法律制度的体系应当包括(　　)。

一家宾馆为确保火灾发生时人员的安全疏散，在进行防火设计时计划在宾馆内设置疏散门。下列关于疏散门的设置要求不正确的是()

在Excel中，自动填充柄的自动填充功能可完成()。

下列选项中；不属于近代警察的主要特点是()。

我国编制工作采取的领导体制是()。

Mymothertoldmeastoryeveryeveningwhilewewaitedforfathertoclosetheshopandcomehome.Theshopremainedopentill

保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。()

股票账面价值，即为()。

证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须()。

在确定市价发行、强化市场约束的前提下，《上市公司证券发行管理办法》适当简化了上市公司证券发行的诸多环节，主要包括()。

在我国，证券公司自营业务()。

为了维护国家股的权益，国家股股权不可以转让。()

证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后()，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

客户信用资金账户，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。()

无涨跌幅限制的证券大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％或()确定。

折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及()，对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。

A．接触传播B．虫媒传播C．血液传播D．呼吸道传播E．消化道传播戊型肝炎的主要传播途径是

社会保障法律制度的体系应当包括( )。

一家宾馆为确保火灾发生时人员的安全疏散，在进行防火设计时计划在宾馆内设置疏散门。下列关于疏散门的设置要求不正确的是()

在Excel中，自动填充柄的自动填充功能可完成()。

下列选项中；不属于近代警察的主要特点是()。

我国编制工作采取的领导体制是()。

Mymothertoldmeastoryeveryeveningwhilewewaitedforfathertoclosetheshopandcomehome.Theshopremainedopentill

社会保障法律制度的体系应当包括(　　)。