保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

admin2014-05-17 48

问题保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

选项 A、内部控制制度未有效执行
B、尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C、保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、通过从事保荐业务谋取不正当利益

答案A,B,C,D

解析参见2009年5月修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

律师被吊销执业证书的，5年后可以再从事证券法律业务。()

我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以()。

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下面描述正确的是()。

在日本发行的外国债券的面值货币必须是日元。()

证券公司从事投资咨询业务，应当有3名以上取得证券投资咨询业务资格的专1只人员。()

简单算术股价平均数不仅计算简便，而且还考虑到发行量或成交量不同的股票对股票市场的影响。()

下列关于市场利率变化对股票价格影响的叙述，正确的有()。

()是集合资产管理计划允许的投资事项。

未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款不得他用。()

根据规定，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自交易日午开市后停牌()小时。

Wheremostlikelyistheconversationtakingplace?

常用的Internet安全协议包括Internet安全协议(IPsec)、______和运输层安全协议(TLS)等。

患带状疱疹出现耳痛、面瘫及愈合后的听力障碍时表示病毒侵入

小儿初次感染结核杆菌至产生变态反应的时间是

药师直接面对患者的最直接工作是

配电线路应装设短路保护。配电系统的各级保护之间宜有选择地配合。当不能符合此要求时，应尽量使低压侧第一级保护有选择性动作。()

简述唐朝“告诉”制度的限制。

设有定义：inta＝1，b＝2，c＝3；以下语句中执行效果与其它三个不同的是

使用VC6打开考生文件夹下的源程序文件modi1．cpp，但该程序运行时有错，请改正程序中的错误，使程序输出的结果为：151注意：错误的语句在／／error的下面，修改该语句即可。#

保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

律师被吊销执业证书的，5年后可以再从事证券法律业务。()

我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以()。

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下面描述正确的是()。

在日本发行的外国债券的面值货币必须是日元。()

证券公司从事投资咨询业务，应当有3名以上取得证券投资咨询业务资格的专1只人员。()

简单算术股价平均数不仅计算简便，而且还考虑到发行量或成交量不同的股票对股票市场的影响。()

下列关于市场利率变化对股票价格影响的叙述，正确的有()。

()是集合资产管理计划允许的投资事项。

未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款不得他用。()

根据规定，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自交易日午开市后停牌()小时。

Wheremostlikelyistheconversationtakingplace?

常用的Internet安全协议包括Internet安全协议(IPsec)、______和运输层安全协议(TLS)等。

患带状疱疹出现耳痛、面瘫及愈合后的听力障碍时表示病毒侵入

小儿初次感染结核杆菌至产生变态反应的时间是

药师直接面对患者的最直接工作是

配电线路应装设短路保护。配电系统的各级保护之间宜有选择地配合。当不能符合此要求时，应尽量使低压侧第一级保护有选择性动作。()

简述唐朝“告诉”制度的限制。

设有定义：inta＝1，b＝2，c＝3；以下语句中执行效果与其它三个不同的是

使用VC6打开考生文件夹下的源程序文件modi1．cpp，但该程序运行时有错，请改正程序中的错误，使程序输出的结果为：151注意：错误的语句在／／********error********的下面，修改该语句即可。#

使用VC6打开考生文件夹下的源程序文件modi1．cpp，但该程序运行时有错，请改正程序中的错误，使程序输出的结果为：151注意：错误的语句在／／error的下面，修改该语句即可。#