保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

admin2014-05-17 44

问题保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

选项 A、内部控制制度未有效执行
B、尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C、保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、通过从事保荐业务谋取不正当利益

答案A,B,C,D

解析参见2009年5月修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

以现款买现货方式进行的交易是现货交易。()

证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须()。

在我国，证券公司自营业务()。

封闭式基金的买卖价格与基金的净资产值保持相同。()

证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。()

公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用，还款后才能再使用。()

证券市场上最广泛的投资者是()。

证券业从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。()

未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款不得他用。()

依据()联合发出的《关于重申对进一步规范证券回购业务有关问题的通知》规定，债券回购交易的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。

健康促进的基本策略是()

管道运输的优点有()。

在房地产市场的自然周期中，空置率超过长期平均空置率的阶段为()阶段。

若某房地产投资项目的表面收益率为18%，年租金增长率为8%，通货膨胀率为6%，则该项房地产投资的实际收益率为()。

证监会依法对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理，履行的职责主要包括(　　)。

凯恩斯主义认为人们的货币需求不稳定，因而货币政策应是(　　)。

在生产多产品的企业中，下列可能会影响企业总边际贡献率的因素有()。

2006年我国农村实用人才中，东部地区人数占总人数的()。上述材料中不能推出的是()。

Bythemid-nineteenthcentury,theterm"ice-box"hadenteredtheAmericanlanguage,buticewasstillonlybeginningtoaffect

保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

以现款买现货方式进行的交易是现货交易。()

证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须()。

在我国，证券公司自营业务()。

封闭式基金的买卖价格与基金的净资产值保持相同。()

证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。()

公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用，还款后才能再使用。()

证券市场上最广泛的投资者是()。

证券业从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。()

未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款不得他用。()

依据()联合发出的《关于重申对进一步规范证券回购业务有关问题的通知》规定，债券回购交易的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。

健康促进的基本策略是()

管道运输的优点有()。

在房地产市场的自然周期中，空置率超过长期平均空置率的阶段为()阶段。

若某房地产投资项目的表面收益率为18%，年租金增长率为8%，通货膨胀率为6%，则该项房地产投资的实际收益率为()。

证监会依法对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理，履行的职责主要包括( )。

凯恩斯主义认为人们的货币需求不稳定，因而货币政策应是( )。

在生产多产品的企业中，下列可能会影响企业总边际贡献率的因素有()。

2006年我国农村实用人才中，东部地区人数占总人数的()。上述材料中不能推出的是()。

Bythemid-nineteenthcentury,theterm"ice-box"hadenteredtheAmericanlanguage,buticewasstillonlybeginningtoaffect

证监会依法对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理，履行的职责主要包括(　　)。

凯恩斯主义认为人们的货币需求不稳定，因而货币政策应是(　　)。