保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

admin2014-05-17 29

问题保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

选项 A、内部控制制度未有效执行
B、尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C、保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、通过从事保荐业务谋取不正当利益

答案A,B,C,D

解析参见2009年5月修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。()

下列哪些选项属于公司债券的类型?()

在日本发行的外国债券的面值货币必须是日元。()

嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量按特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数或类似变量的变动而发生调整。()

中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债，第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。()

可转换债券的回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为。()

关于股票的票面价值，下列说法正确的是()。

认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。()

为了维护国家股的权益，国家股股权不可以转让。()

按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将分别计算。()

访谈法的优点包括()

请简述区域划分的几个标准。

A．止吐B．局麻C．兴奋子宫D．降血脂E．松弛支气管平滑肌枳实具有的药理作用是

女性，25岁。发热、咳嗽、流涕2周后热退，但又出现胸闷、心悸，心率120次/min，心律不齐，偶闻早搏，心电图：低电压，T波低平，应首先考虑的诊断是

当归的主治病证是()熟地黄的主治病证是()

根据《物权法》规定，侵害物权的民事责任方式有(　　)。

下列有关合营企业注册资本的表述中。符合中外合资经营企业法律制度规定的有（）。

某铅锌矿企业，2015年销售铅锌矿原矿80000吨，另外移送入选精矿30000吨，全部销售，选矿比为30％。当地适用的单位税额为2元／吨，该矿当年应缴纳资源税为()万元。

爱岗敬业是教师职业道德的本质要求，_是师德的灵魂，_是教师的天职，为人师表是教师的内在要求，终身学习是教师专业发展的不竭动力。(2015·辽宁)

下列不正确的叙述是(　　　)。

保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

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股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。()

下列哪些选项属于公司债券的类型?()

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嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量按特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数或类似变量的变动而发生调整。()

中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债，第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。()

可转换债券的回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为。()

关于股票的票面价值，下列说法正确的是()。

认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。()

为了维护国家股的权益，国家股股权不可以转让。()

按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将分别计算。()

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请简述区域划分的几个标准。

A．止吐B．局麻C．兴奋子宫D．降血脂E．松弛支气管平滑肌枳实具有的药理作用是

女性，25岁。发热、咳嗽、流涕2周后热退，但又出现胸闷、心悸，心率120次/min，心律不齐，偶闻早搏，心电图：低电压，T波低平，应首先考虑的诊断是

当归的主治病证是()熟地黄的主治病证是()

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下列有关合营企业注册资本的表述中。符合中外合资经营企业法律制度规定的有（）。

某铅锌矿企业，2015年销售铅锌矿原矿80000吨，另外移送入选精矿30000吨，全部销售，选矿比为30％。当地适用的单位税额为2元／吨，该矿当年应缴纳资源税为()万元。

爱岗敬业是教师职业道德的本质要求，___________是师德的灵魂，___________是教师的天职，为人师表是教师的内在要求，终身学习是教师专业发展的不竭动力。(2015·辽宁)

下列不正确的叙述是( )。

根据《物权法》规定，侵害物权的民事责任方式有(　　)。

爱岗敬业是教师职业道德的本质要求，_是师德的灵魂，_是教师的天职，为人师表是教师的内在要求，终身学习是教师专业发展的不竭动力。(2015·辽宁)

下列不正确的叙述是(　　　)。