证券公司自营业务部门的职责不包括( )。 Ⅰ．自营账户开户 Ⅱ．自营账户使用登记 Ⅲ．自营账户销户 Ⅳ．自营业务所需资金的调度

admin2022-10-16 66

问题证券公司自营业务部门的职责不包括( )。
Ⅰ．自营账户开户
Ⅱ．自营账户使用登记
Ⅲ．自营账户销户
Ⅳ．自营业务所需资金的调度

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析《证券公司证券自营业务指引》第九条规定，自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。第十条规定，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。

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证券公司自营业务部门的职责不包括( )。 Ⅰ．自营账户开户 Ⅱ．自营账户使用登记 Ⅲ．自营账户销户 Ⅳ．自营业务所需资金的调度

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券交易所的特征不包括()。

关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是()。

保荐制度的主要内容包括()。①明确保荐期限②分清保荐责任③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度④保荐人全权负责⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”

()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。

截至2017年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是()。

以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是()。

证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向()提供风险监控报告。Ⅰ．股东大会Ⅱ．监事会Ⅲ．投资决策机构Ⅳ．董事会

中远公司2012年开始建造某项自用房产，中远公司2012年发生支出如下：2012年1月1日支出300万元，2012年5月1日支出600万元，2012年12月1日支出300万元，2013年3月1日支出300万元，工程于2013年6月30日达到预定可使用状态。

下列关于99mTc-植酸钠的描述错误的是

常用的药品集和药品专著是()

根据我国《仲裁法》的规定，当事人约定由3名仲裁员组成仲裁庭的，第3名仲裁员的产生应该(　　)。

财务顾问应当在所属企业到境外上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。(　　)

下列关于耕地占用税减免税优惠的说法，正确的是()。(2016年考题改编)

举例说明教育的正向社会功能表现在哪些方面。

A、不要常鼓励B、应该多关心C、不能老说话D、不能总批评D“怎能老说呢”反问，表示不应该老说，这里的“说”意思是“批评”，选择D。

证券公司自营业务部门的职责不包括( )。 Ⅰ．自营账户开户 Ⅱ．自营账户使用登记 Ⅲ．自营账户销户 Ⅳ．自营业务所需资金的调度

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证券交易所的特征不包括()。

关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是()。

保荐制度的主要内容包括()。①明确保荐期限②分清保荐责任③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度④保荐人全权负责⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”

()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。

截至2017年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是()。

以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是()。

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中远公司2012年开始建造某项自用房产，中远公司2012年发生支出如下：2012年1月1日支出300万元，2012年5月1日支出600万元，2012年12月1日支出300万元，2013年3月1日支出300万元，工程于2013年6月30日达到预定可使用状态。

下列关于99mTc-植酸钠的描述错误的是

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根据我国《仲裁法》的规定，当事人约定由3名仲裁员组成仲裁庭的，第3名仲裁员的产生应该( )。

财务顾问应当在所属企业到境外上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。( )

下列关于耕地占用税减免税优惠的说法，正确的是()。(2016年考题改编)

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A、不要常鼓励B、应该多关心C、不能老说话D、不能总批评D“怎能老说呢”反问，表示不应该老说，这里的“说”意思是“批评”，选择D。

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