证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 I．规模失控、决策失误 Ⅱ．变相自营、账外自营 Ⅲ．操纵市场、内幕交易 Ⅳ．信用交易

admin2019-07-22 31

问题证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。
I．规模失控、决策失误 Ⅱ．变相自营、账外自营
Ⅲ．操纵市场、内幕交易 Ⅳ．信用交易

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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