与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立( )机制。

admin2019-08-10 37

问题与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立( )机制。

选项 A、监督
B、管理
C、制衡
D、审核

答案C

解析与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/J1ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

基金与股票、债券的区别在于()。Ⅰ．筹资规模不同Ⅱ．反映的经济关系不同Ⅲ．所筹集资金的投向不同Ⅳ．收益风险水平不同
下列关于风险的说法中，错误的有()。Ⅰ．地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险Ⅱ．政治风险和战争属于技术风险Ⅲ．空气污染、噪音属于技术风险Ⅳ．政治风险属于国家风险
下列有关金融期货主要交易制度的说法，正确的是()。Ⅰ．期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金Ⅱ．大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为Ⅲ．交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范
下列各项中，不属于证券经纪商权利的有()。Ⅰ．向客户讲解有关业务规则和合同内容Ⅱ．按规定收取服务费用Ⅲ．忠实办理受托业务Ⅳ．不接受全权委托
金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据()和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
下列属于证券交易所理事会的职责的是()。Ⅰ．执行会员大会的决议Ⅱ．选举和罢免会员理事Ⅲ．制定、修改证券交易所的业务规则Ⅳ．审定总经理提出的工作计划
证券公司债券的合格投资者要求注册资本在()万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上。
证券投资者保护基金有限责任公司的设立是对全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在()方面发挥重要作用。Ⅰ．增加保护基金的收入来源Ⅱ．监测证券公司风险Ⅲ．推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题Ⅳ．处置证券公司风险
投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。

随机试题

男性，6岁。突然寒战、高热，一天后全身出现多数紫斑。查体：面色苍白。皮肤发花，多数皮肤瘀斑。血压10／5kPa(75／38mmHg)。P120次／分，颈软，心肺无异常，克氏征(一)。血WBC28×109／L，中性粒细胞90％。血小板60×109／L。最可能
山楂中有机酸的含量测定采用（　　）。
以下不需要委托人对诉讼代理人进行特别授权才能进行的法律行为是()。
企业内部员工根据协议与合同,通过法定程序有条件地拥有企业股份的一种企业分配制度,我们称之为()。
()是品牌的基础和生命，是使顾客信任和追随的根本原因。
甲向乙借款，欲以轿车作担保。关于担保，下列哪些选项是正确的?()[2013年法考真题]
(1)证明两个上三角矩阵A和B的乘积AB还是上三角矩阵；并且AB对角线元素就是A和B对应对角线元素的乘积．(2)证明上三角矩阵A的方幂Ak与多项式f(A)也都是上三角矩阵；并且Ak的对角线元素为a11k，a22k，…，annk；f(A)的对角线元素为f(
阅读下列说明，回答问题l至问题4，将解答填入答题纸的对应栏内。【说明】某汽车维修站拟开发一套小型汽车维修管理系统，对车辆的维修情况进行管理。(1)对于新客户及车辆，汽车维修管理系统首先登记客户信息，包括：客户编号、客户名称、客户性
如果在SQL查询的SELECT短语中使用TOP，则应该配合使用
A、Formgoodeatinghabits.B、Workhard.C、Findasupportsystem.D、Joinarenownedgym.C本题问的是在减肥到了停滞期的时候，那些想减肥的人该怎么做。女士建议他们应该找一

最新回复(0)

与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立( )机制。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金与股票、债券的区别在于()。Ⅰ．筹资规模不同Ⅱ．反映的经济关系不同Ⅲ．所筹集资金的投向不同Ⅳ．收益风险水平不同

下列关于风险的说法中，错误的有()。Ⅰ．地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险Ⅱ．政治风险和战争属于技术风险Ⅲ．空气污染、噪音属于技术风险Ⅳ．政治风险属于国家风险

下列各项中，不属于证券经纪商权利的有()。Ⅰ．向客户讲解有关业务规则和合同内容Ⅱ．按规定收取服务费用Ⅲ．忠实办理受托业务Ⅳ．不接受全权委托

金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据()和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

下列属于证券交易所理事会的职责的是()。Ⅰ．执行会员大会的决议Ⅱ．选举和罢免会员理事Ⅲ．制定、修改证券交易所的业务规则Ⅳ．审定总经理提出的工作计划

证券公司债券的合格投资者要求注册资本在()万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上。

投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。

山楂中有机酸的含量测定采用（ ）。

以下不需要委托人对诉讼代理人进行特别授权才能进行的法律行为是()。

企业内部员工根据协议与合同,通过法定程序有条件地拥有企业股份的一种企业分配制度,我们称之为()。

()是品牌的基础和生命，是使顾客信任和追随的根本原因。

甲向乙借款，欲以轿车作担保。关于担保，下列哪些选项是正确的?()[2013年法考真题]

(1)证明两个上三角矩阵A和B的乘积AB还是上三角矩阵；并且AB对角线元素就是A和B对应对角线元素的乘积．(2)证明上三角矩阵A的方幂Ak与多项式f(A)也都是上三角矩阵；并且Ak的对角线元素为a11k，a22k，…，annk；f(A)的对角线元素为f(

如果在SQL查询的SELECT短语中使用TOP，则应该配合使用

A、Formgoodeatinghabits.B、Workhard.C、Findasupportsystem.D、Joinarenownedgym.C本题问的是在减肥到了停滞期的时候，那些想减肥的人该怎么做。女士建议他们应该找一

山楂中有机酸的含量测定采用（　　）。