首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。 I.人员 Ⅱ.账户 Ⅲ.信息 Ⅳ.资金
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。 I.人员 Ⅱ.账户 Ⅲ.信息 Ⅳ.资金
admin
2019-08-10
16
问题
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。
I.人员 Ⅱ.账户
Ⅲ.信息 Ⅳ.资金
选项
A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/J2ug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
股票是()。Ⅰ.要式证券Ⅱ.证权证券Ⅲ.资本证券Ⅳ.综合权利证券
证券公司申请次级债务展期,应当提交()。Ⅰ.申请书Ⅱ.相关董事会决议Ⅲ.债务资金的用途说明Ⅳ.证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告
信托关系的当事人至少包括()。Ⅰ.公证人Ⅱ.委托人Ⅲ.受托人Ⅳ.受益人
某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于()。
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,申请取得基金托管资格应具备的条件是()。Ⅰ.有安全保管基金财产的条件Ⅱ.有安全高效的清算、交割系统Ⅲ.净资产和资本充足率符合有关规定Ⅳ.设有专门的基金托管部门
关于股票风险性的叙述,正确的是()。Ⅰ.投资者在买入股票时,对其未来收益会有一个预期,但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期Ⅱ.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性Ⅲ.风险也就是损失,高风险的股票会给投资者带来较大损失Ⅳ.通常,如果要
根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为()。
下列属于证券交易所理事会的职责的是()。Ⅰ.执行会员大会的决议Ⅱ.选举和罢免会员理事Ⅲ.制定、修改证券交易所的业务规则Ⅳ.审定总经理提出的工作计划
根据现行制度规定,连续竞价时,成交价格确定原则包括()。Ⅰ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价Ⅱ.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交Ⅲ.卖出申报价
中央银行票据期限通常为()。
随机试题
男性,34岁。近3天排柏油样便,每日2~3次,以往常有反酸,上腹痛,夜间重,进食可缓解,查体:贫血貌,肝脾不大,右上腹压痛。最可能的诊断是
普济消毒饮的功用是
可比实例的建筑结构应与估价对象的建筑结构相同,这里的建筑结构主要指大类建筑结构,它包括为:()。
下列有关公共设施布局的表述中,不正确的是()。
某一级施工企业近来连续承建了甲房地产开发商开发的住宅小区砖混结构6层住宅楼3幢(砖基础采用条形基础),乙公司高档写字楼26层框架剪力墙结构1幢(基础采用了地下连续墙工艺),抗震设防烈度为7度,总建筑面积32880m2。
WTO的自由贸易原则是通过()等来实现的。
Historically,humansgetseriousaboutavoidingdisastersonlyafteronehasjuststruckthem.【C1】______thatlogic,2006should
求由曲线y=e-xsinx的x≥0部分与x轴所围成的平面图形的面积.
查询在“北京”和“上海”区域的商店信息的正确命令是
Inordertolearnaforeignlanguagewell,itisnecessarytoovercomethefearofmakingmistakes.Iftheprimarygoaloflangu
最新回复
(
0
)