根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，证券公司在销售产品或提供服务的过程中，禁止进行的活动有( )。 Ⅰ．向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 Ⅱ．向普通投资者主动推介风险等级低于其风险承受能力的产品或服务 Ⅲ．向普通投资者

admin2022-03-23 72

问题根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，证券公司在销售产品或提供服务的过程中，禁止进行的活动有( )。
Ⅰ．向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
Ⅱ．向普通投资者主动推介风险等级低于其风险承受能力的产品或服务
Ⅲ．向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或服务
Ⅳ．向投资者就不确定的事项提供确定性的判断

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定，禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动：①向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；②向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；③向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；④向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；⑤向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；⑥其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确，Ⅱ错误。

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由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。

以下属于非存款类金融中介的有()。Ⅰ．投资银行Ⅱ．信用合作社Ⅲ．投资基金Ⅳ．养老基金

()是金融交易和风险管理行为的基本特征。

以下选项中，不属于银行间债券市场参与者的是()。

金融债券的发行目的包括()。Ⅰ．金融机构筹措资金Ⅱ．金融机构改变资产负债结构Ⅲ．金融机构增加核心资本Ⅳ．金融机构用于某种特殊用途

证券公司申请次级债务展期，应当提交()。Ⅰ．申请书Ⅱ．相关董事会决议Ⅲ．债务资金的用途说明Ⅳ．证券公司最近3个月的风险控制指标情况及相关测算报告

Pickouttheappropriateexpressionsfromtheeightchoicesbelowandcompletethefollowingdialoguesbyblackeningthecorresp

处理岩溶地区公路路基的稳定，可采取()。

下列关于累犯的表述，正确的是()

依法负有纳税义务的是(　　)。

唐幽州城内有多少个坊()

天气预报有红色警报、黄色警报、橙色警报和蓝色警报。下列不属于橙色警报的是()。

关于现象和本质的辩证关系，下列说法中正确的有()

Everybodywantstogetwealthy.Intoday’s【B1】______world,makingmoneyorbecomingwealthysymbolizesaperson’ssuccessandc

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证券一般从业资格

由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。

以下属于非存款类金融中介的有()。Ⅰ．投资银行Ⅱ．信用合作社Ⅲ．投资基金Ⅳ．养老基金

()是金融交易和风险管理行为的基本特征。

以下选项中，不属于银行间债券市场参与者的是()。

金融债券的发行目的包括()。Ⅰ．金融机构筹措资金Ⅱ．金融机构改变资产负债结构Ⅲ．金融机构增加核心资本Ⅳ．金融机构用于某种特殊用途

证券公司申请次级债务展期，应当提交()。Ⅰ．申请书Ⅱ．相关董事会决议Ⅲ．债务资金的用途说明Ⅳ．证券公司最近3个月的风险控制指标情况及相关测算报告

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处理岩溶地区公路路基的稳定，可采取()。

下列关于累犯的表述，正确的是()

依法负有纳税义务的是( )。

唐幽州城内有多少个坊()

天气预报有红色警报、黄色警报、橙色警报和蓝色警报。下列不属于橙色警报的是()。

关于现象和本质的辩证关系，下列说法中正确的有()

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依法负有纳税义务的是(　　)。