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  3. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，证券公司在销售产品或提供服务的过程中，禁止进行的活动有( )。 Ⅰ．向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 Ⅱ．向普通投资者主动推介风险等级低于其风险承受能力的产品或服务 Ⅲ．向普通投资者

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，证券公司在销售产品或提供服务的过程中，禁止进行的活动有( )。 Ⅰ．向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 Ⅱ．向普通投资者主动推介风险等级低于其风险承受能力的产品或服务 Ⅲ．向普通投资者

admin2022-03-23  42
问题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，证券公司在销售产品或提供服务的过程中，禁止进行的活动有(          )。
Ⅰ．向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
Ⅱ．向普通投资者主动推介风险等级低于其风险承受能力的产品或服务
Ⅲ．向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或服务
Ⅳ．向投资者就不确定的事项提供确定性的判断
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定，禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动：①向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；②向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；③向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；④向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；⑤向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；⑥其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确，Ⅱ错误。
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