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协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情况的,不予通过年检( )。 Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定 Ⅱ.2年内没有管理客户委托资产 Ⅲ.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年 Ⅳ.被协会采取纪律
协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情况的,不予通过年检( )。 Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定 Ⅱ.2年内没有管理客户委托资产 Ⅲ.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年 Ⅳ.被协会采取纪律
admin
2019-05-13
17
问题
协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情况的,不予通过年检( )。
Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定
Ⅱ.2年内没有管理客户委托资产
Ⅲ.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年
Ⅳ.被协会采取纪律处分未满两年
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
被监管机构采取重大行政监管措施未满2年者不得通过年检。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/J4wg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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