首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当( )。
期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当( )。
admin
2022-04-22
39
问题
期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当( )。
选项
A、及时移送中国证监会处理
B、作出行政处罚
C、给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚
D、及时向期货交易所发出行政处罚建议书
答案
A
解析
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十六条规定,从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/JBIg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。()
某期货公司近期客户透支和穿仓较多,首席风险官在核查有关风险管理时,总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息,不宜核查,如涉及商业秘密,期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。()
首席风险官除应当具有较好的职业操守和专业素养外,其主要工作应当是及时发现和报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。()
首席风险官因正当履行职责而被解聘的,()可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
王某为甲期货公司的首席风险官,因履行职务不当被免职,则下列说法错误的是()。
甲是某期货公司客户,某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对客户收取的保证金比例是7%。根据上述事实,请回答以下两题。关于甲透支交易后的责任承担,下列表述正确的是()。
期货公司作为债务人时,如已经结清所有持仓并清偿客户资金的,人民法院可以对结算准备金予以冻结和划拨。()
征购或者竞卖失败的,应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任。()
下列情形中,期货公司需承担举证责任的有()。
随机试题
职业病危害预评价的主要方法不包括()。
下列关于专利开放许可的说法中,错误的是()。
简述元朝民族融合的新特点。
泌尿系疾病常做的哪种检查需要做碘过敏试验
某政府采购项目采用询价方式组织两台高速复印机采购,采购人按照以下程序组织了本次询价采购:(1)成立了三人询价小组,其中采购人代表一人,为行政处处长;由财政部门组建的政府采购评审专家库中确定的评审专家二人。(2)编制询价文件。为便于采购人
(2012年)下面有关除尘器分离作用的叙述哪项是错误的?
国内总供给的统计核算指标是以()计算的国内生产总值。
在分析客户财务状况时,银行所使用的盈利比率指标主要包括()。
下列各项中,属于重大税务案件范围的有()。
Everybodylovesafatpayrise.Yetpleasureatyourowncanvanishifyoulearnthatacolleaguehasbeengivenabiggerone.I
最新回复
(
0
)