基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )。

admin2022-09-13 44

问题基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )。

选项 A、与基金行业有关的法律法规
B、公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
C、案例警示教育
D、先进事迹激励教育

答案D

解析有效进行合规培训管理，通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合国家的法律和法规以及公司最新的合规政策、流程规范等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险，并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。基金管理人合规培训的具体内容包括：①国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；②公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；③案例警示教育。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )。

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基金从业资格

基金份额登记不包括()。

目前，我国债券基金的认购费率通常在()以下。

()是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。

在日常运作中，我国基金管理公司按照()的规定管理基金资产。[2013年3月证券真题]

中国证监会内部设有()，具体承担基金监管职责。

()应保证督察长的独立性。

合规独立性不包括()。

基金公司内部控制的独立性原则是指()。

A．主细胞B．胃G细胞C．黏液细胞D．壁细胞E．上皮细胞分泌内因子

填充用膨胀混凝土主要掺入的外加剂是()。

______referstotheuseofwordwhichisthoughttobelessoffensiveorunpleasantthananotherword.

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