基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )。

admin2022-09-13 48

问题基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )。

选项 A、与基金行业有关的法律法规
B、公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
C、案例警示教育
D、先进事迹激励教育

答案D

解析有效进行合规培训管理，通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合国家的法律和法规以及公司最新的合规政策、流程规范等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险，并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。基金管理人合规培训的具体内容包括：①国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；②公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；③案例警示教育。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/JBQg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向()申请注册。

下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是()。

中国证监会将基金产品注册程序分为简易程序和普通程序，其中()暂不实行简易程序。

关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是()。

下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是()。

中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。[2016年4月真题]

2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原()的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。[2015年9月真题]

某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全盘考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现系统不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏()。[2015年12月真题]

关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是()。

下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?()

()应当采用代销方式发行。Ⅰ．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的Ⅱ．上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的Ⅲ．上市公司向原股东配售股份的Ⅳ．上市公司增发股份的

汉语中“我去买东西”属于述谓结构中的()

饮食致病的原因有：()

下列实验检查中，最能反映贫血程度的是

某体育场将举行大型公众娱乐活动，该活动应当组织具有专业消防知识和技能的人员在活动举办前()h进行一次防火巡查。

某小区前面有一个大广场，许多人跳广场舞，因音乐声音大，影响小区居民休息，导致小区居民与跳舞者发生冲突。作为社区民警，要解决此类问题，应该如何去做?()

大抵是对那些过分关心的回帖有些不堪承受的好笑，她于是在自己的一首诗后的跟帖做了一个不_的答复：文字只是一种姿态，不要把作者和其笔下的人物作_的链接。填入画横线部分最恰当的一项是()。

2008年1-6月，城镇居民8类人均消费性支出占人均消费性总支出的比重超过10％的有：2007年1-6月，农村居民8类消费性支出中，第三高的是：

ItispossibleforstudentstoobtainadvanceddegreeinEnglishwhileknowinglittleornothingabouttraditionalscholarlymet

Iwishyou’dwrite______forustoreadit.

基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向()申请注册。

下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是()。

中国证监会将基金产品注册程序分为简易程序和普通程序，其中()暂不实行简易程序。

关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是()。

下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是()。

中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。[2016年4月真题]

2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原()的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。[2015年9月真题]

某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全盘考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现系统不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏()。[2015年12月真题]

关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是()。

下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?()

()应当采用代销方式发行。Ⅰ．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的Ⅱ．上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的Ⅲ．上市公司向原股东配售股份的Ⅳ．上市公司增发股份的

汉语中“我去买东西”属于述谓结构中的()

饮食致病的原因有：()

下列实验检查中，最能反映贫血程度的是

某体育场将举行大型公众娱乐活动，该活动应当组织具有专业消防知识和技能的人员在活动举办前()h进行一次防火巡查。

某小区前面有一个大广场，许多人跳广场舞，因音乐声音大，影响小区居民休息，导致小区居民与跳舞者发生冲突。作为社区民警，要解决此类问题，应该如何去做?()

大抵是对那些过分关心的回帖有些不堪承受的好笑，她于是在自己的一首诗后的跟帖做了一个不___________的答复：文字只是一种姿态，不要把作者和其笔下的人物作___________的链接。填入画横线部分最恰当的一项是()。

2008年1-6月，城镇居民8类人均消费性支出占人均消费性总支出的比重超过10％的有：2007年1-6月，农村居民8类消费性支出中，第三高的是：

ItispossibleforstudentstoobtainadvanceddegreeinEnglishwhileknowinglittleornothingabouttraditionalscholarlymet

Iwishyou’dwrite______forustoreadit.

大抵是对那些过分关心的回帖有些不堪承受的好笑，她于是在自己的一首诗后的跟帖做了一个不_的答复：文字只是一种姿态，不要把作者和其笔下的人物作_的链接。填入画横线部分最恰当的一项是()。