首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列( )属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。 I.《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 Ⅲ.《证券从业人员行为守则(试行)》 Ⅳ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
下列( )属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。 I.《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 Ⅲ.《证券从业人员行为守则(试行)》 Ⅳ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
admin
2017-02-14
65
问题
下列( )属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
I.《证券业从业人员资格管理办法》
Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
Ⅲ.《证券从业人员行为守则(试行)》
Ⅳ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
证券经纪业务营业部管理方面的法律包括《证券从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。选项Ⅳ属于融资融券方面的法律法规。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/JFwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
上市公司最近24个月内曾公开发行证券的,在发行可转换公司债券时,不能存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。
如果境内上市外资股公司前一次发行的股份未募足,不可以申请增发。()
发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的,或者发行股份的股款缴足后,发起人在20日内未召开创立大会的,认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息,要求发起人返还。()
对拟发行股票的合理估价方法有()。
实际控制人是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。()
发行人在确定债券期限时,要考虑的因素主要有()。Ⅰ.债券变现能力Ⅱ.筹集资金数额Ⅲ.资金使用方向Ⅳ.市场利率的变化
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,可分为()。Ⅰ.货币互换Ⅱ.利率互换Ⅲ.股权互换Ⅳ.信用互换
下列有关可转换债券的表述,正确的有()。Ⅰ.我国的可转换公司债券的期限最短为1年Ⅱ.可转换公司债券应半年或1年付息1次Ⅲ.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格Ⅳ.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格
以下关于期货交易与远期交易的说法,正确的有()。Ⅰ.现在定约成交,将来交割Ⅱ.远期交易是非标准化的,在场外市场进行Ⅲ.在多数情况下都不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结Ⅳ.期货交易则是标准化的,有规定格式的合约,一般在场内
下列说法中,正确的有()。Ⅰ.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销Ⅱ.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式Ⅲ.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部
随机试题
简述人员绩效考评的客观性原则。
A、下颌第一磨牙B、上颌第一磨牙C、对称性的牙D、上颌侧切牙E、全口牙釉质发育不全常发生在
指纹达气关者,表示
A.天麻B.阿胶C.细辛D.山药E.牡丹皮哪种药材是产于安徽省的道地药材
某装饰公司购入一台抛光设备,原价16万元,预计使用年限为8年,预计净残值率为3%,根据企业会计准则及其相关规定,按双倍余额递减法计提折旧,该抛光设备第二年的折旧率为()。
从消防安全管理的时间范围上看,消防安全管理活动具有()的特性。
非居民金融账户是指在我国境内的金融机构开立或者保有的、由非居民或者有非居民控制人的积极非金融机构持有的金融账户。()
中国各行业的“德”如今都多少出了问题,除了官德频遭批评外,医德是行业道德中饱受诟病者之一。全国有200多万医师,针对他们的职业道德的标准既很容易列出来,又有很多强大的现实因素有可能把它们变成贴在墙上的一张纸。行业的普遍道德问题往往有着深刻的原因,在一个行业
软件开发的结构化生命周期方法将软件生命周期划分成_______。
Autobiographicaladvertisingcan______consumers’pastmemoriesabouttheproductorbrand.(中国科学院2013年10月试题)
最新回复
(
0
)