首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列( )属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。 I．《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅱ．《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 Ⅲ．《证券从业人员行为守则(试行)》 Ⅳ．《证券公司融资融券业务试点管理办法》
下列( )属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。 I．《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅱ．《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 Ⅲ．《证券从业人员行为守则(试行)》 Ⅳ．《证券公司融资融券业务试点管理办法》
admin
2017-02-14
39
问题
下列( )属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
I．《证券业从业人员资格管理办法》
Ⅱ．《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
Ⅲ．《证券从业人员行为守则(试行)》
Ⅳ．《证券公司融资融券业务试点管理办法》
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
证券经纪业务营业部管理方面的法律包括《证券从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。选项Ⅳ属于融资融券方面的法律法规。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/JFwg777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
股份有限公司修改公司章程，必须经出席()的股东所持表决权的()以上通过。
公司债券是依法限制转让的债权债务关系。()
在发起设立股份有限公司的方式中，经主管机关批准，社会公众可以参加股份认购。()
申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。()
1998年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，由国家确定发行额度。()
下列有关深圳证券交易所LOF、的表述中，正确的有()。Ⅰ．基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月Ⅱ．投资者在同一交易日内可以进行多次认购Ⅲ．投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤销Ⅳ．投资者通过交易所交易系统认购的，必须按
证券公司主要业务包括()。Ⅰ．担保业务Ⅱ．证券承销与保荐业务Ⅲ．证券资产管理业务Ⅳ．证券投资咨询业务
下列关于ETF的申购和赎回的说法，错误的是()。
普通股股东的权利包括()。Ⅰ．出席股东大会，参与公司重大决策Ⅱ．查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询Ⅲ．在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的
代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而()都不召集的，代表基金份额10％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金发起人Ⅲ．基金托管
随机试题
通过教师招聘，某学校聘用了小张并签订了教师聘用合同，这样学校与小张形成了教育法律关系。（）
激励理论中的双因素理论，关于保健因素说法正确的是()。
Noneofusexpectedthechairmanto______attheparty.Wethoughthewasstillinhospital.
背景资料：某新建铁路特大桥，桥址地处农田，主跨跨越高速公路。桥跨为(10×32．7+48+30+48+12×32．7)m，共25跨。工程地质为淤泥、黏土、细砂、中砂、风化岩层。地面高程为35m，地下水位高程为31m。全桥设计为钻孔桩基础，0～9、
目前我国下列产品需在交易所进行交易的是()。
民间非营利组织的净资产满足条件时，只能从限定性净资产转为非限定性净资产，不可以由非限定性净资产转为限定性净资产。()
下面谱例是高二选修课上学生演奏的分谱，其演奏乐器是()。
A．痛觉和温度觉丧失而触觉存在B．单侧的腭反射丧失C．泪腺分泌减少D．咀嚼肌麻痹E．嗅吸氨气、醋酸等无灼痛，喷嚏反射丧失蝶腭神经损害可出现()。
计算机感染特洛伊木马后的典型现象是(9)。
Whatisthewoman’sattitudetowardeachofthefollowingactivitiesofstudy?ChooseFOURanswersfromtheboxandwritetheco
最新回复
(
0
)
