某主板上市公司向某10名特定自然人非公开发行股票，则预案中必须披露的10名自然人的信息有( )。[2016年9月真题] Ⅰ．最近5年任职单位，同时应该说明与所任职单位是否存在产权关系 Ⅱ．控制的核心企业和核心业务 Ⅲ．最近5年刑事处罚 Ⅳ

admin2022-08-17 24

问题某主板上市公司向某10名特定自然人非公开发行股票，则预案中必须披露的10名自然人的信息有( )。[2016年9月真题]
Ⅰ．最近5年任职单位，同时应该说明与所任职单位是否存在产权关系
Ⅱ．控制的核心企业和核心业务
Ⅲ．最近5年刑事处罚
Ⅳ．本次非公开发行股票预案披露前24个月内发行对象与上市公司之间的重大交易情况
Ⅴ．未来增持或者出售上市公司股份的计划

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案A

解析《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》(证监发行字[2007]303号)第11条规定，发行对象的基本情况说明应当包括：①发行对象是法人的，应披露发行对象名称、注册地、法定代表人，与其控股股东、实际控制人之间的股权控制关系结构图，主营业务情况，最近3年主要业务的发展状况和经营成果，并披露其最近1年简要财务会计报表，注明是否已经审计；②发行对象是自然人的，应披露姓名、住所，最近5年内的职业、职务，应注明每份职业的起止日期以及所任职单位、是否与所任职单位存在产权关系，以及其所控制的核心企业和核心业务、关联企业的主营业务情况；③发行对象及其董事、监事、高级管理人员(或者主要负责人)最近5年受过行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的，应当披露处罚机关或者受理机构的名称、处罚种类、诉讼或者仲裁结果以及日期、原因和执行情况；④本次发行完成后，发行对象及其控股股东、实际控制人所从事的业务与上市公司的业务是否存在同业竞争或者潜在的同业竞争，是否存在关联交易；如存在，是否已做出相应的安排确保发行对象及其关联方与上市公司之间避免同业竞争以及保持上市公司的独立性；⑤本次发行预案披露前24个月内发行对象及其控股股东、实际控制人与上市公司之间的重大交易情况。Ⅰ、Ⅱ两项属于②的情形；Ⅲ项属于③的情形；Ⅳ项属于⑤的情形；Ⅴ项不在所要求的范围内。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/JGGg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列关于基金年度报告的说法正确的是()。

属于体现基金信息披露形式方面的原则的是()。

协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于基金客户服务的()的内容。

()的交易方式是根据市场行情变化，相对于单位自筹净值可能折价或溢价，多为折价。

根据监察稽核控制的要求，基金管理人应当设立()，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。

基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法，正确的是()。

督察长应当定期或不定期向()报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

中国证券投资基金业协会从我国金融业实践出发，根据()、投资范围、管理方式和权利义务四方面特点，将我国资产管理行业的范围进行了界定。

封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()人以上。

文化差异对谈判沟通过程的影响，首先表现在______________。

七条眼外肌中，最长的是

某猪场2岁种公猪，精神沉郁，步态强拘，拱背，腰部触诊敏感，常做排尿姿势。尿检可见红细胞、白细胞、盐类结晶、肾上皮细胞。该病可能的诊断是

编制概预算时需计算直接费，下列费用中哪几项属于直接费()。

根据凯恩斯的流动性偏好理论，人们持有货币的动机有()。

学校课余体育训练的组织形式主要有_______、基层训练点、体育特长班和体育俱乐部等。

儿童语法的发展通常表现在两个方面：_和_。

已知函数f()、g()的定义如下所示，执行表达式“x=f(5)”的运算时，若函数调用g(a)是引用调用(callbyreference)方式，则执行“x：f(5)”后x的值为(7)；若函数调用g(a)是值调用(callbyvalue)方式，

Whatisthepassagemainlyconcernedwith?

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列关于基金年度报告的说法正确的是()。

属于体现基金信息披露形式方面的原则的是()。

协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于基金客户服务的()的内容。

()的交易方式是根据市场行情变化，相对于单位自筹净值可能折价或溢价，多为折价。

根据监察稽核控制的要求，基金管理人应当设立()，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。

基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法，正确的是()。

督察长应当定期或不定期向()报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

中国证券投资基金业协会从我国金融业实践出发，根据()、投资范围、管理方式和权利义务四方面特点，将我国资产管理行业的范围进行了界定。

封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()人以上。

文化差异对谈判沟通过程的影响，首先表现在______________。

七条眼外肌中，最长的是

某猪场2岁种公猪，精神沉郁，步态强拘，拱背，腰部触诊敏感，常做排尿姿势。尿检可见红细胞、白细胞、盐类结晶、肾上皮细胞。该病可能的诊断是

编制概预算时需计算直接费，下列费用中哪几项属于直接费()。

根据凯恩斯的流动性偏好理论，人们持有货币的动机有()。

学校课余体育训练的组织形式主要有_______、基层训练点、体育特长班和体育俱乐部等。

儿童语法的发展通常表现在两个方面：_____________和_____________。

已知函数f()、g()的定义如下所示，执行表达式“x=f(5)”的运算时，若函数调用g(a)是引用调用(callbyreference)方式，则执行“x：f(5)”后x的值为(7)；若函数调用g(a)是值调用(callbyvalue)方式，

Whatisthepassagemainlyconcernedwith?

儿童语法的发展通常表现在两个方面：_和_。