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  3. 某主板上市公司向某10名特定自然人非公开发行股票，则预案中必须披露的10名自然人的信息有( )。[2016年9月真题] Ⅰ．最近5年任职单位，同时应该说明与所任职单位是否存在产权关系 Ⅱ．控制的核心企业和核心业务 Ⅲ．最近5年刑事处罚 Ⅳ

某主板上市公司向某10名特定自然人非公开发行股票，则预案中必须披露的10名自然人的信息有( )。[2016年9月真题] Ⅰ．最近5年任职单位，同时应该说明与所任职单位是否存在产权关系 Ⅱ．控制的核心企业和核心业务 Ⅲ．最近5年刑事处罚 Ⅳ

admin2022-08-17  55
问题 某主板上市公司向某10名特定自然人非公开发行股票，则预案中必须披露的10名自然人的信息有(          )。[2016年9月真题]
Ⅰ．最近5年任职单位，同时应该说明与所任职单位是否存在产权关系
Ⅱ．控制的核心企业和核心业务
Ⅲ．最近5年刑事处罚
Ⅳ．本次非公开发行股票预案披露前24个月内发行对象与上市公司之间的重大交易情况
Ⅴ．未来增持或者出售上市公司股份的计划
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案A
解析 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》(证监发行字[2007]303号)第11条规定，发行对象的基本情况说明应当包括：①发行对象是法人的，应披露发行对象名称、注册地、法定代表人，与其控股股东、实际控制人之间的股权控制关系结构图，主营业务情况，最近3年主要业务的发展状况和经营成果，并披露其最近1年简要财务会计报表，注明是否已经审计；②发行对象是自然人的，应披露姓名、住所，最近5年内的职业、职务，应注明每份职业的起止日期以及所任职单位、是否与所任职单位存在产权关系，以及其所控制的核心企业和核心业务、关联企业的主营业务情况；③发行对象及其董事、监事、高级管理人员(或者主要负责人)最近5年受过行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的，应当披露处罚机关或者受理机构的名称、处罚种类、诉讼或者仲裁结果以及日期、原因和执行情况；④本次发行完成后，发行对象及其控股股东、实际控制人所从事的业务与上市公司的业务是否存在同业竞争或者潜在的同业竞争，是否存在关联交易；如存在，是否已做出相应的安排确保发行对象及其关联方与上市公司之间避免同业竞争以及保持上市公司的独立性；⑤本次发行预案披露前24个月内发行对象及其控股股东、实际控制人与上市公司之间的重大交易情况。Ⅰ、Ⅱ两项属于②的情形；Ⅲ项属于③的情形；Ⅳ项属于⑤的情形；Ⅴ项不在所要求的范围内。
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