某主板上市公司向某10名特定自然人非公开发行股票，则预案中必须披露的10名自然人的信息有( )。[2016年9月真题] Ⅰ．最近5年任职单位，同时应该说明与所任职单位是否存在产权关系 Ⅱ．控制的核心企业和核心业务 Ⅲ．最近5年刑事处罚 Ⅳ

admin2022-08-17 31

问题某主板上市公司向某10名特定自然人非公开发行股票，则预案中必须披露的10名自然人的信息有( )。[2016年9月真题]
Ⅰ．最近5年任职单位，同时应该说明与所任职单位是否存在产权关系
Ⅱ．控制的核心企业和核心业务
Ⅲ．最近5年刑事处罚
Ⅳ．本次非公开发行股票预案披露前24个月内发行对象与上市公司之间的重大交易情况
Ⅴ．未来增持或者出售上市公司股份的计划

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案A

解析《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》(证监发行字[2007]303号)第11条规定，发行对象的基本情况说明应当包括：①发行对象是法人的，应披露发行对象名称、注册地、法定代表人，与其控股股东、实际控制人之间的股权控制关系结构图，主营业务情况，最近3年主要业务的发展状况和经营成果，并披露其最近1年简要财务会计报表，注明是否已经审计；②发行对象是自然人的，应披露姓名、住所，最近5年内的职业、职务，应注明每份职业的起止日期以及所任职单位、是否与所任职单位存在产权关系，以及其所控制的核心企业和核心业务、关联企业的主营业务情况；③发行对象及其董事、监事、高级管理人员(或者主要负责人)最近5年受过行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的，应当披露处罚机关或者受理机构的名称、处罚种类、诉讼或者仲裁结果以及日期、原因和执行情况；④本次发行完成后，发行对象及其控股股东、实际控制人所从事的业务与上市公司的业务是否存在同业竞争或者潜在的同业竞争，是否存在关联交易；如存在，是否已做出相应的安排确保发行对象及其关联方与上市公司之间避免同业竞争以及保持上市公司的独立性；⑤本次发行预案披露前24个月内发行对象及其控股股东、实际控制人与上市公司之间的重大交易情况。Ⅰ、Ⅱ两项属于②的情形；Ⅲ项属于③的情形；Ⅳ项属于⑤的情形；Ⅴ项不在所要求的范围内。

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下列说法错误的是()。

销售机构市场细分必须契合实际，能对基金销售工作起到积极、有效的作用，因此销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有()。Ⅰ．易入原则Ⅱ．可测原则Ⅲ．识别原则Ⅳ．成长和利润原则

属于体现基金信息披露形式方面的原则的是()。

下列关于宣传推介材料的相关规范，说法错误的是()。

协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于基金客户服务的()的内容。

我国最早的封闭式基金包括()。

投资者教育的内容不包括()。

下列属于基金公司内部控制机制层次的是()。

中国证券投资基金业协会从我国金融业实践出发，根据()、投资范围、管理方式和权利义务四方面特点，将我国资产管理行业的范围进行了界定。

根据()不同可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。

在所提的问题中包含着提问者的观点，诱导对方做出提问者想要得到的答案，这种提问是（）

心脏压塞时超声心动图的特征是

与子肿、子痫、子晕发生关系最密切的是()

只有通过操作系统才能完成对计算机的各种操作。()

会计主体的自制原始凭证只在内部使用，与外单位不存在经济利益关系。　(　　)

证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施、协助风险控制、办理期货保证金等服务。()

罚金是行政处罚的一种。()

作为读者，要留意作者如何在作品中呈现细小的东西，要学会细枝末节所传递的信息，一旦善于这些细节，我们就成了老练的读者。

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协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于基金客户服务的()的内容。

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根据()不同可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。

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心脏压塞时超声心动图的特征是

与子肿、子痫、子晕发生关系最密切的是()

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