某主板上市公司向某10名特定自然人非公开发行股票，则预案中必须披露的10名自然人的信息有( )。[2016年9月真题] Ⅰ．最近5年任职单位，同时应该说明与所任职单位是否存在产权关系 Ⅱ．控制的核心企业和核心业务 Ⅲ．最近5年刑事处罚 Ⅳ

admin2022-08-17 48

问题某主板上市公司向某10名特定自然人非公开发行股票，则预案中必须披露的10名自然人的信息有( )。[2016年9月真题]
Ⅰ．最近5年任职单位，同时应该说明与所任职单位是否存在产权关系
Ⅱ．控制的核心企业和核心业务
Ⅲ．最近5年刑事处罚
Ⅳ．本次非公开发行股票预案披露前24个月内发行对象与上市公司之间的重大交易情况
Ⅴ．未来增持或者出售上市公司股份的计划

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案A

解析《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》(证监发行字[2007]303号)第11条规定，发行对象的基本情况说明应当包括：①发行对象是法人的，应披露发行对象名称、注册地、法定代表人，与其控股股东、实际控制人之间的股权控制关系结构图，主营业务情况，最近3年主要业务的发展状况和经营成果，并披露其最近1年简要财务会计报表，注明是否已经审计；②发行对象是自然人的，应披露姓名、住所，最近5年内的职业、职务，应注明每份职业的起止日期以及所任职单位、是否与所任职单位存在产权关系，以及其所控制的核心企业和核心业务、关联企业的主营业务情况；③发行对象及其董事、监事、高级管理人员(或者主要负责人)最近5年受过行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的，应当披露处罚机关或者受理机构的名称、处罚种类、诉讼或者仲裁结果以及日期、原因和执行情况；④本次发行完成后，发行对象及其控股股东、实际控制人所从事的业务与上市公司的业务是否存在同业竞争或者潜在的同业竞争，是否存在关联交易；如存在，是否已做出相应的安排确保发行对象及其关联方与上市公司之间避免同业竞争以及保持上市公司的独立性；⑤本次发行预案披露前24个月内发行对象及其控股股东、实际控制人与上市公司之间的重大交易情况。Ⅰ、Ⅱ两项属于②的情形；Ⅲ项属于③的情形；Ⅳ项属于⑤的情形；Ⅴ项不在所要求的范围内。

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我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在日，资金交割是在日完成。()

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关于基金当事人，下列选项中说法正确的是()。

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合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的()。

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面值为100元、票面利率为6％、距到期日还有10年、到期一次还本付息(按面值还本)、必要收益率为10％的债券按单利计算的当前市场合理价格为800元。()

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世界上第一台计算机是1946年美国研制成功的，该计算机的英文缩写名为______。

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合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的()。

根据()不同可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。

下述哪项原因不会导致心脏压力负荷增加

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下列关于小型电热设备和电热器具的说法中，错误的是()。

下列金融资产应当以摊余成本进行后续计量的有()。

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下列各句中，没有语病的一句是()。

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我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在日，资金交割是在日完成。()