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  3. 证券投资顾问向客户提供建议的依据有( )。 Ⅰ．应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 Ⅱ．应当提示潜在的投资风险 Ⅲ．不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅳ．可以向客户承诺或者保证投资收益

证券投资顾问向客户提供建议的依据有( )。 Ⅰ．应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 Ⅱ．应当提示潜在的投资风险 Ⅲ．不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅳ．可以向客户承诺或者保证投资收益

admin2022-06-28  53
问题 证券投资顾问向客户提供建议的依据有(          )。
Ⅰ．应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
Ⅱ．应当提示潜在的投资风险
Ⅲ．不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅳ．可以向客户承诺或者保证投资收益
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案A
解析 证券投资顾问向客户提供建议的依据有：(1)应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。(2)应当提示潜在的投资风险。(3)不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
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