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证券投资顾问向客户提供建议的依据有( )。 Ⅰ.应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 Ⅱ.应当提示潜在的投资风险 Ⅲ.不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅳ.可以向客户承诺或者保证投资收益
证券投资顾问向客户提供建议的依据有( )。 Ⅰ.应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 Ⅱ.应当提示潜在的投资风险 Ⅲ.不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅳ.可以向客户承诺或者保证投资收益
admin
2022-06-28
38
问题
证券投资顾问向客户提供建议的依据有( )。
Ⅰ.应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
Ⅱ.应当提示潜在的投资风险
Ⅲ.不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅳ.可以向客户承诺或者保证投资收益
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
A
解析
证券投资顾问向客户提供建议的依据有:(1)应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。(2)应当提示潜在的投资风险。(3)不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/JGrg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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