证券投资顾问向客户提供建议的依据有( )。 Ⅰ．应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 Ⅱ．应当提示潜在的投资风险 Ⅲ．不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅳ．可以向客户承诺或者保证投资收益

admin2022-06-28 68

问题证券投资顾问向客户提供建议的依据有( )。
Ⅰ．应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
Ⅱ．应当提示潜在的投资风险
Ⅲ．不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅳ．可以向客户承诺或者保证投资收益

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析证券投资顾问向客户提供建议的依据有：(1)应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。(2)应当提示潜在的投资风险。(3)不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

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证券投资顾问向客户提供建议的依据有( )。 Ⅰ．应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 Ⅱ．应当提示潜在的投资风险 Ⅲ．不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅳ．可以向客户承诺或者保证投资收益

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

区域性股票市场的监管实施者是()。

下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法正确的是()。①研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划②监管证券投资活动③监管上市国债和企业间债券的交易活动④监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市

下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是()。①储蓄银行②开发银行③中央银行④商业银行

股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是()。

国际信贷主要包括()。①政府信贷②国际金融机构贷款③政府债券④出口信贷

挂牌股票采取做市转让方式的，须有()家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。

基金卖出股票按照()的税率征收交易印花税。

()是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。

可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为()。

集体行为的特征有：___、_、_和___。

下列哪项是再障最主要的表现

深基坑的支护形式包括()。

商业银行进行压力测试的作用主要有两个，一是说明风险事件发生的可能性，二是评估风险事件的影响程度。()

下列关于理财工具的特征的说法不正确的是()。

在审计报告日前发现其他信息与已审计财务报表的重大不一致时，如果需要修改已审计的财务报表而被审计单位不同意修改，注册会计师应采取的措施是()。

有关计算机软件，下列说法错误的是()。

LiwanisthenameofGuangzhou’ssouthwestdistrict,borderedbyRenminLutothesouthandwest.Notsolongago,inthe【C1】___

ChildrendonothaveenoughexperiencetorealizethatTVshowspresentanunrealworld:thatTVadvertisementslietosellprod

证券投资顾问向客户提供建议的依据有( )。 Ⅰ．应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 Ⅱ．应当提示潜在的投资风险 Ⅲ．不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅳ．可以向客户承诺或者保证投资收益

证券市场基本法律法规

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区域性股票市场的监管实施者是()。

下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法正确的是()。①研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划②监管证券投资活动③监管上市国债和企业间债券的交易活动④监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市

下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是()。①储蓄银行②开发银行③中央银行④商业银行

股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是()。

国际信贷主要包括()。①政府信贷②国际金融机构贷款③政府债券④出口信贷

挂牌股票采取做市转让方式的，须有()家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。

基金卖出股票按照()的税率征收交易印花税。

()是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。

可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为()。

集体行为的特征有：_______、_______、_______和_______。

下列哪项是再障最主要的表现

深基坑的支护形式包括()。

商业银行进行压力测试的作用主要有两个，一是说明风险事件发生的可能性，二是评估风险事件的影响程度。()

下列关于理财工具的特征的说法不正确的是()。

在审计报告日前发现其他信息与已审计财务报表的重大不一致时，如果需要修改已审计的财务报表而被审计单位不同意修改，注册会计师应采取的措施是()。

有关计算机软件，下列说法错误的是()。

LiwanisthenameofGuangzhou’ssouthwestdistrict,borderedbyRenminLutothesouthandwest.Notsolongago,inthe【C1】___

ChildrendonothaveenoughexperiencetorealizethatTVshowspresentanunrealworld:thatTVadvertisementslietosellprod

集体行为的特征有：___、_、_和___。