商业银行开展理财产品销售业务违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照《商业银行理财产品销售管理办法》第74条规定采取相关监管措施外，还可以并处( )；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

admin2018-01-08 51

问题商业银行开展理财产品销售业务违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照《商业银行理财产品销售管理办法》第74条规定采取相关监管措施外，还可以并处( )；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

选项 A、10万元以上50万元以下罚款
B、20万元以上50万元以下罚款
C、30万元以上60元以下罚款
D、40万元以上50万元以下罚款

答案B

解析根据《商业银行理财产品销售管理办法》第75条的规定，商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第74条规定采取相关监管措施外，还可以并处20万以上50万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：
①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的；
②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的；
③挪用客户资产的；
④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；
⑤其他严重违反审慎经营规则的。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/JIxM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

()开办需要批准的个人理财业务，应由其法人统一向中国银行业监督管理委员会申请，由中国银行业监督管理委员会审批。

基金发行价格等于()。

下列关于合同订立的说法，错误的是()。

如果客户想通过某种理财方式强迫自己储蓄一部分钱，那么他最好选择()。

根据《信托法》，下列关于受托人信托财产和固有财产的说法，错误的是()。

在商业银行理财计划中，委托投资期限越长的理财产品，其预期收益率也越高。()

保险金额是当保险标的的保险事故发生时，保险公司所赔付的()金额。

某私企业主为其雇员在太平洋人寿保险公司购买了意外伤害险，约定如雇员在工作中因意外伤害致死，将向其家属给付死亡保险金。其中，保险人、投保人、被保险人和受益人依次为()。

按照理财顾问业务的客户管理要求，对客户实行分层管理的内容不包括()。

案例：国际商业机器公司(InternationalBusinessMachinesCorporation，IBM)是一家拥有40万中层干部、520亿美元资产的大型企业，其年销售额达到500亿美元。利润为70多亿美元。它是世界上经营最好、管理

贺某，男，45岁。平素嗜酒10余年，每日饮酒8两，近半月来腹大坚满，脉络怒张，胁腹刺痛，面色暗黑，面颈胸臂有多个血痣，呈丝纹状，手掌赤痕，口渴不欲饮，舌质紫红，脉细涩。此证属于

大量气胸患者，语音震颤(　　)

甲乙为好朋友，甲欲与丙投资设立中外合资经营企业，但是甲有某种考虑，遂找到乙，与乙达成协议，约定甲实际出资，而以乙的名义出资与丙成立了大地有限责任公司。有关该约定的法律效力的说法正确的是：()

根据《完税价格办法》规定的估价原则，海关可以在境内获得的数据为基础估定完税价格，但不得使用以下价格()。

导游人员与散客相识后，应尽快记住散客的姓名、体态和容貌，并设法了解散客的性格、特征和习惯行为。()

Whatdotheextraordinarilysuccessfulcompanieshaveincommon?Tofindout,welookedforoperations.Weknowthatcorrelation

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

()开办需要批准的个人理财业务，应由其法人统一向中国银行业监督管理委员会申请，由中国银行业监督管理委员会审批。

基金发行价格等于()。

下列关于合同订立的说法，错误的是()。

如果客户想通过某种理财方式强迫自己储蓄一部分钱，那么他最好选择()。

根据《信托法》，下列关于受托人信托财产和固有财产的说法，错误的是()。

在商业银行理财计划中，委托投资期限越长的理财产品，其预期收益率也越高。()

保险金额是当保险标的的保险事故发生时，保险公司所赔付的()金额。

某私企业主为其雇员在太平洋人寿保险公司购买了意外伤害险，约定如雇员在工作中因意外伤害致死，将向其家属给付死亡保险金。其中，保险人、投保人、被保险人和受益人依次为()。

按照理财顾问业务的客户管理要求，对客户实行分层管理的内容不包括()。

案例：国际商业机器公司(InternationalBusinessMachinesCorporation，IBM)是一家拥有40万中层干部、520亿美元资产的大型企业，其年销售额达到500亿美元。利润为70多亿美元。它是世界上经营最好、管理

贺某，男，45岁。平素嗜酒10余年，每日饮酒8两，近半月来腹大坚满，脉络怒张，胁腹刺痛，面色暗黑，面颈胸臂有多个血痣，呈丝纹状，手掌赤痕，口渴不欲饮，舌质紫红，脉细涩。此证属于

大量气胸患者，语音震颤( )

甲乙为好朋友，甲欲与丙投资设立中外合资经营企业，但是甲有某种考虑，遂找到乙，与乙达成协议，约定甲实际出资，而以乙的名义出资与丙成立了大地有限责任公司。有关该约定的法律效力的说法正确的是：()

根据《完税价格办法》规定的估价原则，海关可以在境内获得的数据为基础估定完税价格，但不得使用以下价格()。

导游人员与散客相识后，应尽快记住散客的姓名、体态和容貌，并设法了解散客的性格、特征和习惯行为。()

Whatdotheextraordinarilysuccessfulcompanieshaveincommon?Tofindout,welookedforoperations.Weknowthatcorrelation

大量气胸患者，语音震颤(　　)