申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。

admin2011-07-15 48

问题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。

选项 A、有固定的业务场所和相应设施
B、其高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
C、有500万元人民币以上的注册资本
D、有健全的内部管理制度

答案A,B,D

解析申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。②有100万元人民币以上的注册资本。③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。④有公司章程。⑤有健全的内部管理制度。⑥具备中国证监会要求的其他条件。

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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司研究、咨询业务内部控制应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险。()

上市公司申请发行新股,最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降30%以上的情形。()

下列选项中,()不是享有优先认股权的股东可以进行的选择。

可转换公司债券每张面值1元。()

保荐人按照中国证监会的有关规定制作申请文件,其主要职责有()。

证监会收到发行人可转换公司债券发行申请文件后的()个工作日内,作出是否受理的决定。

下列属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是()。

证券公司定向发行债券其最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元。()

受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定,并应于资产支持证券存续期内每年的()前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。

申请融资融券业务试点,要求证券公司财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定,最近()个月净资本均在()亿元以上。

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题中的风险属于施工管理风险类型中的()。我国的建设工程监理属于国际上()的范畴。

初始化结束后不能修改的数据有()。

下列投资决策方法中，属于非折现方法的有()。

下列各项中，符合城镇土地使用税征税规定的有()。

在教师的主导下，师生在教育教学情境中互动，不仅使学生掌握学科知识，还逐渐确立良好的师生关系，实现教学相长的目标。良好师生关系建立的基础是师生之间的()。

下列属于刑事诉讼证据的有()。

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