下列选项中，说法正确的是( )。

admin2020-02-04 25

问题下列选项中，说法正确的是( )。

选项 A、客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索
B、证券发行监管要以强制性信息披露为中心，完善“事前追究、依法披露和事后问责”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性
C、上海证券交易所规定，因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整，并于调整后3个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告调整情况
D、深圳证券交易所规定，每个会计年度结束后3个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见

答案A

解析应该是“事前问责、依法披露和事后追究”。故选项B错误。上海证券交易所规定，因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。故选项C错误。深圳证券交易所规定，每个会计年度结束后4个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。故选项D错误。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/JQug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列选项中，说法正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

封闭式基金的当年利润应先()，然后才可进行当年分配。

基金托管费通常是()。

全面的风险管理的含义包括()。Ⅰ．全过程的风险管理Ⅱ．全部风险的管理Ⅲ．全方位的管理Ⅳ．全天候的管理

计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．营运风险Ⅳ．结算风险

开展()业务的目的是拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。

银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向()。

中国证券结算制度根据()的原则设计。

证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于()。

Internet是由网络路由器和通信线路连接的，基于通信协议OSI参考模型构成的当今信息社会的基础结构。()

舌面水分过多，伸舌欲滴，扪之湿而滑，称为体内津液已伤，多见

税收区别于其他财政收入的基本特征是()。

会计基本假设中，界定了会计确认、计量和报告的空间范围的是()。

“当形成一种股市将持续上涨的信念时，投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受，而对不利的信息或证据视而不见”可以来解释()这个行为金融概念。

持普通护照的()3个国家公民前来中国大陆旅游，可免办签证。

下面关于SPI的叙述中，错误的是()。

A.StratussignsLaCrecienteexplorationcontractColombiancompanyStratusOil＆Gashassignedanexplorationandproduction

Yourhairneeds______.You’dbetterhaveitdonetomorrow.