首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
以下证券经纪业务活动，错误的是( )。 I．挪用客户证券或资金 Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 Ⅲ．违背客户的委托 Ⅳ．接受客户的全权委托
以下证券经纪业务活动，错误的是( )。 I．挪用客户证券或资金 Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 Ⅲ．违背客户的委托 Ⅳ．接受客户的全权委托
admin
2017-02-14
44
问题
以下证券经纪业务活动，错误的是( )。
I．挪用客户证券或资金
Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
Ⅲ．违背客户的委托
Ⅳ．接受客户的全权委托
选项
A、I、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
证券公司客户经理主要职能是开发和招揽客户、向客户进行理财产品销售等，可以根据证券公司的授权从事向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/JQwg777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
主承销商按照中国证监会相关规定组织验资时应当以()为依据。
为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报财政部及中国人民银行。()
某公司决定收购本公司的股份奖励给为经营做出贡献的职工。已知该公司已发行股份的总额为2亿元，按照公司法的规定，该公司回购股份总额最高为()。
对于高科技公司，无形资产最高可以占公司总股本的()。
在香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期可更改或延长。()
发行人持有或者控制保荐人股份超过()，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
公募增发是指上市公司以向()方式增资发行股份的行为。
杠杆收购是利用股票所融资本购买目标公司的股份，从而改变公司的出资人结构、相应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具。()
关于招股说明书中股利分配政策的披露，下列说法正确的是()。
下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债不同之处的表述中，错误的是()。
随机试题
Imaginebeingaskedtospend12orsoyearsofyourlifeinasocietywhichconsistedonlyofmembersofyourownsex.Howwoul
A．单纯部分性发作B．复杂部分性发作C．失神发作D．全面强直一阵挛性发作E．以上均不是小发作是指
膜增生性肾小球肾炎与链球菌感染后肾小球肾炎的主要区别为
根据水利部有关规定，水土保持设施验收报告由()编制。
某施工企业组织结构如下图，关于该组织结构模式特点的说法，正确的是()。
鼠标是微机的一种()。
心理学是研究心理现象及其规律的科学，心理现象又称心理活动，它包括心理过程和个性心理。()
算术平均收益率和几何平均收益率的差值(清华大学2017年真题)()
一切从实际出发，我国最大的实际是
Oldagehasalwaysbeenthoughtofastheworstagetobe;butitisnot(11)fortheoldtobeunhappy.Witholdageshouldc
最新回复
(
0
)
