以下证券经纪业务活动，错误的是( )。 I．挪用客户证券或资金 Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 Ⅲ．违背客户的委托 Ⅳ．接受客户的全权委托

admin2017-02-14 73

问题以下证券经纪业务活动，错误的是( )。
I．挪用客户证券或资金
Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
Ⅲ．违背客户的委托
Ⅳ．接受客户的全权委托

选项 A、I、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司客户经理主要职能是开发和招揽客户、向客户进行理财产品销售等，可以根据证券公司的授权从事向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

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证券市场基本法律法规

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以下证券经纪业务活动，错误的是( )。 I．挪用客户证券或资金 Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 Ⅲ．违背客户的委托 Ⅳ．接受客户的全权委托

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于银行间债券市场发行国债的分销说法中，正确的是()。

保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。()

某公司决定收购本公司的股份奖励给为经营做出贡献的职工。已知该公司已发行股份的总额为2亿元，按照公司法的规定，该公司回购股份总额最高为()。

在证券承销业务中，包销佣金为包销总金额的1．5％～3％；代销佣金为实际售出股份总金额的0．5％～1．5％。()

当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时应该()。

股票承销业务的原始凭证应当至少妥善保存()年。

外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于()，上市公司应在()日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。

企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。()

我国国有资产管理部门或其授权部门持有()，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

Pickouttheappropriateexpressionsfromtheeightchoicesbelowandcompletethefollowingdialoguesbyblackeningthecorresp

以下药物可以治疗中风的有()。

临床上需要很快产生药效，可于首次服用__________。

领导者确立本组织统一的宗旨和方向，并营造和保持使员工充分参与实现组织目标的(　　)。

年末结转后，“利润分配”账户的借方余额表示()。

一笔债券质押式回购交易涉及()

“制造成本价”、“批发价”、“零售价”这些“价”所对应的经济活动的环节分别是()。

现在一些人往往利用手机传播色情信息，危害很大。于是有人建议政府尽快立法禁止12岁以下儿童使用手机。你怎么看？

IwilldepartChinaafterthreeandahalfyears’workinghereintheChinesecapital.Ileavewith【S1】______feelings.Ononeha

以下证券经纪业务活动，错误的是( )。 I．挪用客户证券或资金 Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 Ⅲ．违背客户的委托 Ⅳ．接受客户的全权委托

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于银行间债券市场发行国债的分销说法中，正确的是()。

保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。()

某公司决定收购本公司的股份奖励给为经营做出贡献的职工。已知该公司已发行股份的总额为2亿元，按照公司法的规定，该公司回购股份总额最高为()。

在证券承销业务中，包销佣金为包销总金额的1．5％～3％；代销佣金为实际售出股份总金额的0．5％～1．5％。()

当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时应该()。

股票承销业务的原始凭证应当至少妥善保存()年。

外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于()，上市公司应在()日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。

企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。()

我国国有资产管理部门或其授权部门持有()，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

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以下药物可以治疗中风的有()。

临床上需要很快产生药效，可于首次服用__________。

领导者确立本组织统一的宗旨和方向，并营造和保持使员工充分参与实现组织目标的( )。

年末结转后，“利润分配”账户的借方余额表示()。

一笔债券质押式回购交易涉及()

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现在一些人往往利用手机传播色情信息，危害很大。于是有人建议政府尽快立法禁止12岁以下儿童使用手机。你怎么看？

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领导者确立本组织统一的宗旨和方向，并营造和保持使员工充分参与实现组织目标的(　　)。