以下证券经纪业务活动，错误的是( )。 I．挪用客户证券或资金 Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 Ⅲ．违背客户的委托 Ⅳ．接受客户的全权委托

admin2017-02-14 78

问题以下证券经纪业务活动，错误的是( )。
I．挪用客户证券或资金
Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
Ⅲ．违背客户的委托
Ⅳ．接受客户的全权委托

选项 A、I、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司客户经理主要职能是开发和招揽客户、向客户进行理财产品销售等，可以根据证券公司的授权从事向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

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以下证券经纪业务活动，错误的是( )。 I．挪用客户证券或资金 Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 Ⅲ．违背客户的委托 Ⅳ．接受客户的全权委托

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。()

上市公司董事在任期届满前不得提出辞职。()

资产支持证券的内部信用增级包括不限于备用信用证、担保和保险等方式。()

上市公司证券事务代表负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。()

上市公司应当在每一会计年度结束之日起()个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告。

上市公司最近24个月内曾公开发行证券的，在发行可转换公司债券时，不能存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。

刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。()

下列关于风险管理策略的说法，正确的是()。

证券公司债券的合格投资者要求注册资本在()万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上。

论述消费者市场的购买决策流程。

某进口设备的到岸价是100万美元，外汇牌价：1美元＝8.28元人民币，国外运费率6%，国外运输保险费率2.66‰，进口关税率22%，进口环节增值税率17%，外贸手续费率1.5%，银行财务费率4%，则外贸手续费为()万元。

该乡长擅自将他认为偏低的夏粮产量数据加以修改上报，这属于()。该乡长对拒绝上报虚假统计数据的统计人员勒令下岗待业这属于()。

中文导游的服务对象()。

老张、老王、老李、老赵四人的职业分别是司机、教授、医生、工人。老张比教授个子高。老李比老王个子矮。工人比司机个子高。医生比教授个子矮。工人不是老赵就是老李。根据以上条件可以得出以下哪项?()

CUWN体系结构中包括多少个元素?A、5B、10C、15D、20

系统设计的原则之一是

D/A转换器的主要技术指标包括(　　)

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投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。()

上市公司董事在任期届满前不得提出辞职。()

资产支持证券的内部信用增级包括不限于备用信用证、担保和保险等方式。()

上市公司证券事务代表负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。()

上市公司应当在每一会计年度结束之日起()个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告。

上市公司最近24个月内曾公开发行证券的，在发行可转换公司债券时，不能存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。

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证券公司债券的合格投资者要求注册资本在()万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上。

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某进口设备的到岸价是100万美元，外汇牌价：1美元＝8.28元人民币，国外运费率6%，国外运输保险费率2.66‰，进口关税率22%，进口环节增值税率17%，外贸手续费率1.5%，银行财务费率4%，则外贸手续费为()万元。

该乡长擅自将他认为偏低的夏粮产量数据加以修改上报，这属于()。该乡长对拒绝上报虚假统计数据的统计人员勒令下岗待业这属于()。

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D/A转换器的主要技术指标包括( )

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