下列属于从事证券业务的专业人员的是( )。 Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ．基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券销售

admin2017-03-17 54

问题下列属于从事证券业务的专业人员的是( )。
  Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
  Ⅱ．基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
  Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
  Ⅳ．基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

根据《企业国有产权交易操作规则》相关规定，县级以上国资委选择确定的产权交易机构进行的企业国有产权交易适用该规则。()

招股说明书全文文本封面应标有“×××公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐人、主承销商的名称和住所。()

价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。()

国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准；对不符合核准要求的，予以退回。()

在发起设立股份有限公司的方式中，经主管机关批准，社会公众可以参加股份认购。()

首次公募股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股东()。

以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是()。

2005年10月9日，()在全国银行间债券市场发行人民币债券11．3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。

企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。()

下列关于风险管理策略的说法，正确的是()。

黄疸是由于血液中总胆红素浓度超过

建立ICU的意义包括

预防外源性哮喘发作最关键的措施是（　　）。

水利工程质量监督人员需持()证执行质量监督。

收费之所以可行，是由于政府提供的部分服务具有()的性质。

在一个打开的工作簿中用户可以随意增加、删除或重命名其中包含的工作表。（）

“劳心者治人，劳力者治于人”的我国传统儒家思想把()相分离。

查询设计器的结果不能以______方式输出。

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国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准；对不符合核准要求的，予以退回。()

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首次公募股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股东()。

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2005年10月9日，()在全国银行间债券市场发行人民币债券11．3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。

企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。()

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黄疸是由于血液中总胆红素浓度超过

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水利工程质量监督人员需持()证执行质量监督。

收费之所以可行，是由于政府提供的部分服务具有()的性质。

在一个打开的工作簿中用户可以随意增加、删除或重命名其中包含的工作表。（）

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预防外源性哮喘发作最关键的措施是（　　）。